Программа семинара:
1. Рекомендации Банка России по организации в кредитных организациях внутреннего «противолегализационного» контроля в контексте выявления так называемых сомнительных операций клиентов (на примере письма Банка России от 1 ноября 2008 г. № 137-Т "О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций").
2. Основные вопросы, возникающие у кредитных организаций при взаимодействии с такими контролирующими органами как ФТС России, ФНС России, правоохранительными органами, Росфинмониторингом. Правовое регулирование правоотношений, связанных с адресованными кредитным организациям запросами правоохранительных и контролирующих органов о представлении информации и документов о клиентах кредитных организаций, а также об осуществляемых клиентами операциях.
3. Комментарий Федерального закона от 3 июня 2009 г. № 121-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" в контексте изменений, внесенных в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (новые требования по сопровождению безналичных расчетов и переводов денежных средств информацией о плательщике, по идентификации иностранных публичных должностных лиц, новый подход к идентификации клиентов). Сравнительная характеристика 121-ФЗ и 275-ФЗ.
4. Действия Банка России по выполнению требований Федерального закона от 12 апреля 2007 г. № 51-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", установившего требование о согласовании нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ и рекомендаций по разработке правил внутреннего «противолегализационного» контроля с уполномоченным органом (Росфинмониторингом).
5. Итоги работы миссии ФАТФ в Российской Федерации (отчет по Российской Федерации 2008 года.) Рекомендации экспертов по повышению эффективности российской системы ПОД/ФТ, возможные шаги по выполнению рекомендаций экспертов ФАТФ применительно к банковской системе, мероприятия, направленные на модернизацию российской системы ПОД/ФТ. Обзор проектов федеральных законов, вносящих изменения в Федеральный закон, находящихся на рассмотрении в Государственной Думе Федерального собрания
6. Особенности инспекционной проверки кредитных организаций по ПОД/ФТ.
6.1. Методика проведения инспекционных проверок кредитных организаций.
6.2. Обзор наиболее характерных ошибок, допускаемых кредитными организациями при направлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу России.
6.3. Ответственность кредитных организаций за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.
7. Ответы на вопросы.
Стоимость участия составляет 9500 руб.
Для членов АРБ – скидка 10%
Регистрация по телефонам: (495) 365-1107, 365-0107,
e-mail: registration@ibdarb.ru