- Комментарий Федерального закона от 3 июня 2009 г. N 121-ФЗ"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" в контексте изменений, внесенных в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (новые требования по сопровождению безналичных расчетов и переводов денежных средств информацией о плательщике, по идентификации иностранных публичных должностных лиц, новый подход к идентификации клиентов). Сравнительная характеристика 121-ФЗ и 275-ФЗ.
- Подходы к квалификации операций, подлежащих обязательному контролю (операции с наличными денежными средствами, операции по банковским счета, вкладам, сделки с иным движимым имуществом, сделки с недвижимостью). Проблемы, возникающие при квалификации операций, подлежащих обязательному контролю, пути их решения.
- Обзор проектов федеральных законов, вносящих изменения в Федеральный закон, находящихся на рассмотрении в Государственной Думе Федерального собрания
- Рекомендации Банка России по организации в кредитных организациях внутреннего «противолегализационного» контроля в контексте выявления так называемых сомнительных операций клиентов (на примере письма Банка России от 1 ноября 2008 г. N 137-Т "О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций").
- Основные вопросы, возникающие у кредитных организаций при взаимодействии с такими контролирующими органами как ФТС России, ФНС России, правоохранительными органами, Росфинмониторингом. Правовое регулирование правоотношений, связанных с адресованными кредитным организациям запросами правоохранительных и контролирующих органов о представлении информации и документов о клиентах кредитных организаций, а также об осуществляемых клиентами операциях.
- Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России № 1485-У от 09 августа 2004 «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях»).
- Требования ФСФР к подготовке и обучению кадров – проблемы, с которыми сталкиваются кредитные организации при выполнении указанных требований. Действия, предпринимаемые Банком России для решения проблемы.
- Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 9 августа 2004 года "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях".
- Подходы к выполнению требований Федерального закона в части идентификации клиентов и выгодоприобретателей. Вопросы применения Положения №262-П от 19.08.2004 «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, Инструкции Банка России №28-И от 14 сентября 2006г «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)».
- Отдельные проблемные вопросы применения Положения Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Лекцию читает и отвечает на вопросы:
Синюк Г.В. – начальник отдела разработки методик проверок кредитных организаций Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Стоимость обучения – 7600 рублей.
Скидка на второго участника 10%.
НДС не начисляется ( п.п.14 п.2 Ст.149 НК РФ) По окончании выдается свидетельство
Для участия в семинаре необходимо зарегистрироваться по телефонам:
(495) 785-37-41, 616-90-41, 616-64-96 или
e-mail: mtf57@yandex.ru, ukredit@yandex.ru