В ходе семинара будут подробно освещены следующие вопросы:
1. Организация системы внутреннего контроля
- принципы организации системы внутреннего контроля (российские и международные стандарты);
- анализ видов систем внутреннего контроля, существующих сегодня в кредитных организациях РФ;
- интеграция системы внутреннего контроля и системы управления рисками. Алгоритм построения риск-ориентированной системы внутреннего контроля. Оптимизации расходов и всесторонний внутренний контроль.
- принципы оценки системы внутреннего контроля западными рейтинговыми агентствами, российскими и международными внешними аудиторами аудиторами, Банком России;
- оценка эффективности системы внутреннего контроля;
- оценка состояния корпоративного управления;
- обзор основных нарушений при организации системы внутреннего контроля и службы внутреннего контроля.
2. Практические аспекты организации деятельности Службы внутреннего контроля
- Изучение основных рисков деятельности СВК.
- Конфликты интересов в деятельности СВК. Методы исключения конфликтов.
- Стандартизация в деятельности СВК.
- Изучение форм и видов проверок, которые может проводить Служба внутреннего контроля.
- Исследование стандартов деятельности, для целей проведения проверок (определение выборки, определение существенности, сбор аудиторских доказательств и т.д.).
- Документооборот СВК (анализ различных видов и форм внутренних документов СВК (Регламент проведения проверок, Порядок предоставления запросов в СВК, Правила действий при выявлении процедур принятия решений о оценке рисков и т.д.).
- методика проведения риск-ориентированного аудита (использование методов оценочных карт при проверках СВК, систематизация результатов проверок аудиторов ГО и филиалов Банка).
3. Участие Службы внутреннего контроля в расследовании событий операционного риска и в выявлениях конфликтов интересов.
А. Практические примеры мошенничества в кредитных организациях:
- мошенничество при расчетно-кассовом обслуживании;
- мошенничество при кредитовании;
- мошенничество с привлекаемыми ресурсами и ценными бумагами;
- мошенничество со стороны бухгалтерских работников;
- мошенничества с валютными операциями;
- мошенничество в хранилищах для собственности клиентов;
- мошенничества со сданным в аренду имуществом;
- мошенничество при реализации сложных проектов и многоуровневых (взаимосвязанных) банковских продуктов;
- распространение внутренней информации банка (информация о клиентах, конфиденциальная информация о банке).
Б. Участие Службы внутреннего контроля в расследовании мошенничества, технология взаимодействия с подразделения по контролю за рисками и службой безопасностью Банка;
В. Изучение различных видов конфликтов интересов, алгоритм выявления конфликтов интересов;
Г. Анализ политики Банка в области конфликтов интересов, исследование методов минимизации рисков при выявление конфликтов интересов.
4. Изменения в Положение Банка России от 16.12.2003г. №242-П (Указание БР от 05 марта 2009 г. №2194-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 16.12.2003г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах».
- Анализ мероприятий в рамках Плана ОНиВД в случае возникновения непредвиденного дефицита ликвидности;
- Этапы реализации Плана ОНиВД в условиях дефицита ликвидности;
- Управление риском ликвидности;
- Мероприятия по контролю за административно-хозяйственными расходами в условиях дефицита ликвидностью;
- Распределение должностных обязанностей служащих Банка в режиме чрезвычайной ситуации.
Слушателям семинара будут предоставлены обширные методические материалы.
Подробная программа семинара и регистрация – на сайте www.newparitet.ru
Время проведения: 14.00 - 18.15
Место проведения: конференц-зал Банковской бизнес-школы «ПРАГМА», г. Москва, ул. Артюхиной, д. 6, корп. 1, здание Московского экономического института, 3-й этаж, зал 306 (метро "Текстильщики").
Стоимость участия: 7800 руб., НДС не облагается
Система скидок: региональным банкам – 10%
Для большого количества участников от одной организации: второму участнику – 5%, начиная с третьего – 10%.
По итогам семинара слушателям выдается сертификат.
Внимание! Возможно участие в семинаре в режиме ON-LINE!
Стоимость: 6800 руб., НДС не облагается
Организаторы: ООО ФЦ «НОВЫЙ ПАРИТЕТ» и Банковская бизнес-школа «ПРАГМА»
Тел./факс: +7 (495) 797-63-07, (499) 179-27-59
E-mail: info@newparitet.ru