Содержание мероприятия:
1. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Права и обязанности специального должностного лица.
Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
Лектор: Зезюлин К.В. - заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России
Стоимость мероприятия: 3000 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
e-mail: info@isbd.ru