Программа семинара:
- Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля
- Понятие комплаенс рисков.
- Объекты комплаенс контроля.
- Принципы и стандарты комплаенс контроля
- Рекомендации международных организаций
- Нормативные документы Банка России и ФСФР - Опыт организации управления комплаенс рисками в коммерческом банке
- Структура системы внутреннего контроля в коммерческом банке
- Основные направления комплаенс-контроля
- Квалификационные требования к комплаенс-контролеру
- Взаимодействие комплаенс-контролера со структурными подразделениями банка
- Отчетность комплаенс-контролера - Особенности контроля за операциями на финансовых рынках:
- практическая реализация принципа «китайских стен»
- контроль за инсайдерской информацией
- манипулирование ценами
- соблюдение приоритетов при заключении сделок
- ограничительные и запретительные списки - Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ
- политика KYC (Знай своего клиента)
- политика KYS (Знай своего сотрудника)
- взвешенный подход к анализу рисков
- оценка деятельности клиента, как инструмент выявления подозрительных операций.
Стоимость участия составляет 9100 руб.
Для членов АРБ – скидка 10%
Регистрация по телефонам: (495) 365-1107, 365-0107,
e-mail: registration@ibdarb.ru