В ходе семинара будут представлены:
- рекомендации, необходимые для прохождения проверок при осуществлении контроля Банком России за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ;
- актуальные требования ФСФР России к кредитным организациям, как к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Содержание мероприятия:
1. Обзор новых федеральных законов, нормативных и иных актов в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в кредитных организациях, в том числе:- Федеральный закон от 08.11.2011 № 308-ФЗ
- Федеральный закон от 27.06.2011 № 162-ФЗ
- Указание Банка России от 31.10.2011 № 2726-У
- Указание Банка России от 14.09.2011 № 2696-У
- Указание Банка России от 15.07.2011 № 2667-У
- Письмо Банка России от 12.05.2011 № 70-Т
- Письмо Банка России от 12.05.2011 № 69-Т
- Письмо Банка России от 07.04.2011 № 47-Т
- Письмо Банка России от 17.02.2011 № 19-Т
- Информационное письмо ДФМиВК Банка России от 21.11.2011 № 19
- Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 № 361.
2. Обзор иных документов, регулирующих вопросы организации работы по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в кредитных организациях, а также комментарии к ним.
3. Практические рекомендации по организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
4. Квалификационные требования, предъявляемые к Ответственным сотрудникам кредитных организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
5. Организация обучения сотрудников кредитных организаций в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
6. Контроль Банка России за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
7. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
8. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
9. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
10. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
11. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
Лекторы:
- Ведущий экономист департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России,
- Зезюлин К.В. - заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России
Стоимость мероприятия: 8500 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52
e-mail: info@isbd.ru