Программа семинара:
1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля
Понятие комплаенс рисков.
Объекты комплаенс контроля.
Принципы и стандарты комплаенс контроля
- Рекомендации международных организаций
- Нормативные документы Банка России и ФСФР
2. Опыт организации управления комплаенс рисками в коммерческом банке
Структура системы внутреннего контроля в коммерческом банке
Основные направления комплаенс-контроля
Квалификационные требования к комплаенс-контролеру
Взаимодействие комплаенс-контролера со структурными подразделениями банка
Отчетность комплаенс-контролера
3. Особенности контроля за операциями на финансовых рынках:
- практическая реализация принципа «китайских стен»
- контроль за инсайдерской информацией
- манипулирование ценами
- соблюдение приоритетов при заключении сделок
- ограничительные и запретительные списки
4. Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ
- политика KYC (Знай своего клиента)
- политика KYS (Знай своего сотрудника)
- взвешенный подход к анализу рисков
- оценка деятельности клиента, как инструмент выявления подозрительных операций.
Стоимость участия составляет 10700 руб.
Для членов АРБ – скидка 10%
Регистрация по телефонам: (495) 365-1107, 365-0107,
e-mail: registration@ibdarb.ru