Программа семинара:
1. Организация работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю:
– обзор требований законодательства и нормативных актов Банка России к организации работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и представлению сведений о выявленных операциях в уполномоченный орган;
– виды операций и сделок, подлежащих обязательному контролю;
– выявление счетов, в отношении которых устанавливается постоянный мониторинг в целях отбора операций, подлежащих обязательному контролю;
- идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей;
- подозрительные и сомнительные операции;
- оценка риска ОД/ФТ;
- отказ от установления договорных отношений и проведения операций.
2. Организация системы представления сведений в уполномоченный орган:
– технические требования к оформлению отчетов в виде электронных сообщений (ОЭС) в соот-ветствии с Положением № 321 от 29.08.2008г.
– возможные модели представления сведений в уполномоченный орган.
3. Особенности выявления операций с денежными средствами в наличной форме. Группа кодов вида операций 1000.
4. Особенности выявления операций по банковским счетам (вкладам). Группа кодов вида операций 4000.
5. Особенности выявления сделок с движимым имуществом. Группа кодов вида операций 5000.
6. Особенности выявления операций, связанных с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности. Группа кодов вида операций 7001.
7. Особенности выявления сделок с недвижимым имуществом. Группа кодов вида операций 8001.
8. Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей.
9 Подозрительные и сомнительные операции.
10.Оценка риска ОД/ФТ.
11.Отказ от установления договорных отношений и проведения операций.
12. Наиболее распространенные ошибки, совершаемые работниками банка, в процессе выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и представления сведений о таких операциях в уполномоченный орган.
Стоимость участия составляет 19100 руб.
Для членов АРБ - скидка 10%.
Регистрация по телефонам: (495) 365-1107, 365-0107,
e-mail: registration@ibdarb.ru