Программа семинара:
- Организация работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю:
- обзор требований законодательства и нормативных актов Банка России к организации работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и представлению сведений о выявленных операциях в уполномоченный орган;
- виды операций и сделок, подлежащих обязательному контролю;
- выявление счетов, в отношении которых устанавливается постоянный мониторинг в целях отбора операций, подлежащих обязательному контролю;
- идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей;
- подозрительные и сомнительные операции;
- оценка риска ОД/ФТ;
- отказ от установления договорных отношений и проведения операций.
- Организация системы представления сведений в уполномоченный орган:
- технические требования к оформлению отчетов в виде электронных сообщений (ОЭС) в соот-ветствии с Положением № 321 от 29.08.2008г.
- возможные модели представления сведений в уполномоченный орган.
- Особенности выявления операций с денежными средствами в наличной форме. Группа кодов вида операций 1000.
- Особенности выявления операций с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо, владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).
Группа кодов вида операций 3000.
Особенности выявления операций по банковским счетам (вкладам). Группа кодов вида операций 4000. - Особенности выявления операций по банковским счетам (вкладам). Группа кодов вида операций 4000.
- Особенности выявления сделок с движимым имуществом. Группа кодов вида операций 5000.
- Особенности выявления операций, связанных с финансированием экстремист-ской, в том числе террористической деятельности. Группа кодов вида операций 7000.
- Особенности выявления сделок с недвижимым имуществом. Группа кодов вида операций 8000.
- Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей.
- Подозрительные и сомнительные операции.
- Оценка риска ОД/ФТ.
- Отказ от установления договорных отношений и проведения операций.
- Наиболее распространенные ошибки, совершаемые работниками банка, в процессе выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и представления сведений о таких операциях в уполномоченный орган.
Стоимость участия составляет 15 900 руб.
Для членов АРБ – скидка 10%
Для постоянных участников предусмотрены скидки до 30%!
Регистрация по телефонам: (495) 2345-799 – многоканальный 365-1107, 365-0107,
e-mail: registration@ibdarb.ru