Повышение уровня знаний — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ: Свидетельство установленного образца

Содержание мероприятия:

  • Обзор новаций нормативного регулирования существенных для НФО в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения. Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, внесенным в 2018 году (Федеральные законы от 29.12.2017 №  470-ФЗ, от 23.04.2018 № 90-ФЗ, № 106-ФЗ,  № 112-ФЗ).
  • Практические вопросы и процедуры идентификации в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций,  отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
  • Система реабилитации клиентов – «отказников». Этапы внутренней (через НФО) и  внешней (через межведомственной комиссий) реабилитации. Комментарий к Указанию Банка России от 30.03.2018 № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации.
  • Вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Указания Банка России от 30.03.2018 № 4759-У). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО.  Программа взаимодействия НФО с клиентом-«отказником» и межведомственной комиссией при Банке России.
  • Практические вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
  • Ответы на вопросы.

Стоимость мероприятия: 4200 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар