Новое!

  1. Во втором чтении принят законопроект 888029-6, в части усилении контроля за репатриацией валютной выручки.
  2. В госдуму внесен законопроект упрощающий валютное законодательства в части отмены требования по информированию ФНС о некоторых операциях по движению на счетах резидентов РФ, открытых в иностранных банках.
  3. Принят во втором чтении законопроект об обязанностях аудиторских компаний по контролю в целях ПОД/ФТ.

Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца.

Содержание мероприятия:

  1. Инструкция Банка России от 16.08.2017 №181-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке и сроках представления единых форм учета и отчетности по валютным операциям, правилах проведения отдельных банковских операций и составления статистической отчетности по ним» (новая 138-И)!!! Вступление в силу 1 марта 2018г.
  2. Основные требования законодательства о ПОД/ФТ, в свете требований Федерального закона 115-ФЗ:
    - Операции, подлежащие обязательному контролю (коды  3001, 3011, 3021, 4003, 4004, 5002, 5003, 5005, 5006, 5007, 7001, 8001, 9001, 9002)
    - Операции, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ.
    - Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, особенности выявления выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в рамках внешнеэкономической деятельности.
    - Способы оценки целей открытия счета, финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения, деловой репутации и источников происхождения денежных средств.
    - Отказ в выполнении операций, открытии счета или одностороннее расторжение договора банковского счета.
    - Меры в отношении лиц, связанных с террористической деятельностью.
    - Ответы на запросы Росфинмониторинга, в свете Положения  Банка России от 02.09.2013 № 407-Т.
    - Какие из перечисленных требований включаются в инструкцию валютного контроля. Распределение обязанностей между подразделением ВК,  подразделением ПОД/ФТ и других подразделений банка, принципы взаимодействия?
  3. Критерии «необычных операций», связанные с валютным контролем:
    - Установленные в Положении Банка России от 02.03.2012 № 375-П.
    - Установленные в письмах Банка России о повышении особого внимания к операциям по внешнеторговым контрактам, заключенным с резидентами 3-х стран, расчеты по которым производятся в рамках таможенного союза, а также Указании Банка России № 3148-У от 23.12.2013г.
    - Об ограничениях, устанавливаемых для юридических лиц, нарушающих внешнеэкономическую деятельность (Письмо Банка России от 30.09.2013 №193-Т).
    - Внешнеторговые контракты, предусматривающие оказание услуг по перевозке (транспортировке) товара МР 5 от 09.02.2017г.
    - Исполнительные документы МР 4 от 02.02.2017г.
    -  ГИБРИД вывод средств через ценные бумаги - Методические рекомендации ЦБР МР 17 и 18 от 15.07.2015.
    - Установленные в Письме Банка России №236-Т от 31.12.2014г.
    - Установленные в методических рекомендациях Банка России MP12 от 05.05.2015
    - Особенности контроля операций в соответствии с Постановлением Правительства от 7.08.2014 № 778, указанных в Письме Банка России от 01.12.2014 № 200-ТДСП.
    - Типологические схемы Росфинмониторинга: обналичка через платежных агентов, обналичка материнского капитала.
    - Письмо ФНС от 24 декабря 2015 г. N ЕД-4-222729 рекомендации по сомнительным операциям.
    - Применение указанных критериев при выявлении необычных операций по операциям, связанным с валютным контролем.
  4. Ответственность за нарушение требований Федерального закона:
    - применение мер административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. (Статья 15.27 КоАП);
    - пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования;
    - обзор судебной практики по привлечению к ответственности за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
    - Проект нового КОАП. 
  5. Требования западного законодательства, а также рекомендации международных организаций, оказывающие влияние на деятельность по ПОД/ФТ в российских банках:
    - Страны, угрожающие миру и спокойствию в отношении которых применяются санкции для защиты мировой финансовой системы от рисков ОД/ФТ.
    - Использование индекса ПОД/ФТ, определяемого Базельским институтом управления и международным центром по поиску похищенных средств IСAR, для определения перечня стран, имеющих повышенные риски ПОД/ФТ, установленные пунктом 4.5. Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П.
    - Влияние санкций, устанавливаемых законодательно по Федеральному закону № 281-ФЗ на риски ПОД/ФТ.
    - Влияние закона о контроле зарубежных счетов американских налогоплательщиков  (FATCA и CRS) на деятельность по контролю  в целях ПОД/ФТ.
    - санкции, устанавливаемые США и Европейским союзом в отношении стран, юридических и физических лиц (SDN List, Embargo, Cisada, IFSR и др). Действия, направленные на предупреждение блокирование средств, в соответствии с финансовыми санкциями.
  6. Законопроект № 888029-6 «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» и статью 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (об установлении требования о репатриации резидентами на свои счета в уполномоченных банках денежных средств, предоставленных нерезидентам по договорам займа).
  7. Федеральный закон от 14.11.2017 № 325-ФЗ «О внесении изменений в статьи 19 и 23 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». NEW 
  8. О планируемых изменениях обязательного контроля (статья 6 Закона № 115-ФЗ) и порядка направления сведений в Росфинмониторинг (Положение № 321-П).
  9. О нежелательных иностранных неправительственных организациях (НИНпО) Закон от 23.05.2015 № 129-ФЗ.
  10.  Особенности  принятия на обслуживание граждан КНДР.
  11.  Требования по раскрытию информации о бенефициарных владельцах, в рамках Федерального закона №215-ФЗ.
  12.  Порядок определения низкой налоговой нагрузки. NEW
  13.  О разъяснении ЦБ применении Федерального закона от 07.05.2013 №79-ФЗ, в части ограничений открытия счетов, хранения наличных денежных средств.
  14.  Закон от 28.12.2017 № 427-ФЗ  «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» об уточнении в отношении физических лиц понятия «резидент» и упрощении валютного регулирования и валютного контроля при осуществлении ряда валютных операций. NEW
  15.  Законопроект от 20.01.2018 о внесении изменений в статью 15.27 КОАП в части либерализации нарушений валютного законодательства. NEW
  16.  Указание Банка России от 16.08.2017 № 4498‑У «О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией „Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)“ органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (вступает в силу с 1 марта 2018 года). NEW
  17.  Закон от 07.03.2018 № 44-ФЗ «О внесении изменений в статьи 9 и 12 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» (об осуществлении валютных операций между резидентами).NEW.
  18.  Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16.09.2010 № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц». NEW
  19.  Законопроект № 384817-7 «О внесении изменений в статью 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле», в части оплаты услуг международной связи. NEW
  20.  Законопроект № 276410-7 «О признании утратившим силу примечания 4 статьи 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (в части исключения дублирования норм валютного законодательства). NEW
  21.  Указание Банка России от 16.08.2017 N 4498-У О порядке передачи информации о нарушениях валютного законодательства и правила составления и представления информации в электронном виде, предусмотренной Указанием Банка России от 16.08.2017 № 4498-У «О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (форматы). NEW
  22.  Проект Изменения Законодательства о валютном регулировании в части либерализации зачислений до 600 000 на счета за границей и отмены требований представления информации о движении на счетах физ лиз за границей в пределах указанной суммы.NEW
  23.  Ответы на вопросы

Стоимость мероприятия: 9200 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар