Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца

Содержание мероприятия:

Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля:

  • Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков);
  • Объекты комплаенс-контроля;
  • Рекомендации Базельского Комитета;
  • Нормативные документы Банка России:
    - Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:
    - Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
    - Особенности организации Службы в банковских группах
    - Функции, возлагаемые на Службу
    - Возможность совмещения различных функций
    - Требования к отчетности.
  • Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» в редакции Указания Банка России от 12.07.2016 № 4067-У. Повышение квалификации руководителей СВА, СУР и СВК. NEW. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов. Проект Указания ЦБР О квалификационных требованиях к руководителю СВР, СВК, СВА и ОС ПОД/ФТ, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. NEW
  • Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  • Понятие “деловая репутация» (Федеральный закон № 281-ФЗ), используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ NEW
  • Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
  • Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации».
  • Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
  • Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.
  • Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
  • !!! Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России  (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).
  • О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
  • Проект закона об организации антимонопольного комплаенс.
  • Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
  • Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
  • Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
  • Проект Указания Банка России о внесении изменений в Положение  № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ.
  • Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных. NEW
  • Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях!!! NEW
  • Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 об обслуживании людей с ограниченными возможностями. NEW

Опыт организации Комплаенс функции:

  • Структура системы контроля.
  • Направления комплаенс-контроля
  • Взаимодействие со структурными подразделениями
  • Комплаенс vs Аудит
  • Compliance by design. ФинТех и РегТех. NEW

Особенности контроля на финансовых рынках:

  • Список наблюдения и список ограничения;
  • Рыночные злоупотребления;
  • Управление конфликтом интересов;
  • Политика «Китайских стен»;
  • Рассмотрение жалоб клиентов

Разъяснения   по практическому применению Положения № 242-П в следствии:

  • Совмещения функций СВК и Валютного контроля;
  • Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ;
  • Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника;
  • Совмещения функций СВК и СУР. NEW
  • Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.

Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации. NEW

Позиция Банка России о сохранении режима «банковской тайны» в отношении ликвидированных юридических лиц. NEW

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Стоимость мероприятия: 9200 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар