Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца

Содержание мероприятия:

Тема 1. (4 часа)

Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

  • Правила и программы внутреннего контроля.
  • Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными  подразделениями кредитной организации.
  • Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.
  • Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Порядок и критерии выявления операций контролируемого вида.

  • Операции, подлежащие обязательному контролю.
  • Подозрительные операции.
  • Классификация подозрительных операций.
  • Методы выявления подозрительных операций.
  • Возможные меры, применяемые кредитными организациями, по пресечению сомнительной деятельности клиентов.
  • Проблемные вопросы в работе кредитных организаций по реализации мер по ПОД/ФТ.

Обзор законодательных инициатив по модернизации национальной противолегализационной системы.

Характерные проблемы. Ответы на вопросы.  

Стоимость первой темы - 7800 руб.
Форма обучения - очно / вебинар
Тема 2. (3 часа)

  • Новое в законодательстве Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ):
  • Федеральный закон от  23.06.2016 года N 191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона   «О банках и банковской деятельности»  и статью 7 Федерального закона « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • Федеральному закону от  23.06.2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений  в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»  и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»;
  • Федеральному  закону от 03.07.2016 N 263-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Увеличена до 40 000 рублей предельная сумма обменной операции с иностранной валютой, при которой банк вправе не идентифицировать клиента - физическое лицо. До поправок такая сумма составляла 15 000 рублей. Закон предусматривает также возможность проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица при осуществлении операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 100 000 рублей (либо в иностранной валюте, эквивалентную 100 000 рублей);
  • Федеральный закон от 30.12.2015 № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Федеральный закон от 29.12.2015 № 407-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»;
  • Указание Банка России от 15.10.2015 № 3822-У «О внесении изменений в приложение 4 к Положению Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вместо № 262-П).
  • Исполнение кредитными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», в том числе в редакциях Федеральных законов от 29.06.2015 № 210-ФЗ, от 29.06.2015 № 154-ФЗ, от 08.06.2015 № 140-ФЗ.
  • Исполнение кредитными организациями требований нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ, в том числе Положения № 499-П.
  • Система внутреннего контроля кредитной организации в сфере ПОД/ФТ.
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Подразделение по ПОД/ФТ. Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Квалификационные требования, предъявляемые к сотрудникам кредитных организаций, работающих в области ПОД/ФТ.
  • Обучение сотрудников кредитных организаций в области ПОД/ФТ.
  • Надзор Банка России за деятельностью кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ.
  • Ответы на вопросы. 

Стоимость второй темы - 8200 руб.
Форма обучения - очно

Стоимость мероприятия: 11500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар