Кроме этого, внутренний контроль направлен на выявление и предупреждение нарушений в деятельности организации, а также установление причин и виновных лиц, допустивших такие нарушения. В ходе данного мероприятия участники получат полноценные ответы на все интересующие вопросы по теме семинара.

Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца.

Содержание мероприятия:

  • Основные требования законодательства о ПОД/ФТ, в свете требований Федерального закона 115-ФЗ:
    - Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, Ответственный сотрудник  - квалификационные требования и требования по деловой репутации. Механизмы взаимодействия Ответственного сотрудника и сотрудников структурных подразделений. Подчиненность ответственного сотрудника и подотчетность. Ответственность руководителя кредитной организации;
    - Операции, подлежащие обязательному контролю;
    - Операции, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ;
    - Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, особенности выявления выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в рамках внешнеэкономической деятельности. Процедуры обновления информации в рамках Положения Банка России № 499-П;
    - Способы оценки целей открытия счета, финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения, деловой репутации и источников происхождения денежных средств;
    - Меры контроля в отношении публичных должностных лиц (ИПДЛ, ДЛПМО и РПДЛ);
    - Меры в отношении лиц, связанных с террористической деятельностью;
    - Ответы на запросы Росфинмониторинга, в свете Положения  Банка России от 20.09.2017 № 600-П;
    - Отказ в совершении операций в отношении клиента, одностороннее расторжение договора по инициативе кредитной организации, отказ в заключении договора банковского счета. Информирование Росфинмониторинга по отказникам (Указание №4077-У), Получение информации от Банка России (Положение № 550-П), механизм реабилитации отказников;
    - Сомнительные операции критерии выявления и порядок контроля.
  • Правила внутреннего контроля кредитной организации (Положении Банка России от 02.03.2012 № 375-П). Основные программы. Порядок разработки и сроки внесения изменений при изменении законодательства. 
  • Порядок организации обучения в целях реализации требований законодательства о ПОД/ФТ. 
  • Ответственность за нарушение требований Федерального закона №115-ФЗ:
    - применение мер административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. (Статья 15.27 КоАП), проект нового КОАП;
    - статья 74 Закона о Банке России, проект изменения ответственности. 
  • Рискориентированный подход при оценке системы внутреннего контроля, оценки банковских продуктов и клиентов. Критерии оценки риска. Рекомендации Банка России по механизму оценки риска клиентов. 
  • Планируемые изменения законодательства о ПОД/ФТ и новации в 2018 году. 
  • Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля СВК за деятельностью кредитной организации, организуемой в целях ПОД/ФТ. 
  • Ответы на вопросы.

Стоимость мероприятия: 9200 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар