Выдаваемый документ:

  1. Удостоверение установленного образца
  2. Свидетельство установленного образца

Действующая акция: 15% скидка при записи двух и более участников.

Содержание мероприятия:

Тема 1. Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость первой темы - 4200 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 2.  Практические вопросы реализации кредитными организациями требований законодательства по ПОД/ФТ

Практика создания и функционирования системы внутреннего контроля кредитных организаций в целях ПОД/ФТ.

  • Правила и программы внутреннего контроля.
  • Взаимодействие ответственного сотрудника со структурными  подразделениями кредитной организации.
  • Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями кредитной организации.
  • Разделение клиентов на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Порядок и критерии выявления операций контролируемого вида.

  • Операции, подлежащие обязательному контролю.
  • Подозрительные операции.
  • Классификация подозрительных операций.
  • Методы выявления подозрительных операций.
  • Возможные меры, применяемые кредитными организациями, по пресечению сомнительной деятельности клиентов.
  • Проблемные вопросы в работе кредитных организаций по реализации мер по ПОД/ФТ.

Обзор законодательных инициатив по модернизации национальной противолегализационной системы.

Характерные проблемы. Ответы на вопросы.  

Стоимость второй темы - 7800 руб.
Форма обучения - очно / вебинар

Тема 3.  Последние изменения законодательства в области ПОД/ФТ: Комментарии Банка России

  • Новое в законодательстве Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма(далее – ПОД/ФТ):
  • Федеральный закон от  23.06.2016 года N 191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона   «О банках и банковской деятельности»  и статью 7 Федерального закона « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • Федеральный закон от  23.06.2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений  в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»  и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»;
  • Федеральный  закон от 03.07.2016 года № 263-ФЗ "О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Увеличена до 40 000 рублей предельная сумма обменной операции с иностранной валютой, при которой банк вправе не идентифицировать клиента - физическое лицо. До поправок такая сумма составляла 15 000 рублей. Закон предусматривает также возможность проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица при осуществлении операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 100 000 рублей (либо в иностранной валюте, эквивалентную 100 000 рублей);
  • Федеральный закон от 30.12.2015 № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Федеральный закон от 29.12.2015 № 407-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»;
  • Указание Банка России от 15.10.2015 № 3822-У «О внесении изменений в приложение 4 к Положению Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Указание Банка России от 20 июля 2016 г. № 4078-У «О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым компаниям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации»
  • Указание Банка России от 20 июля 2016 г. № 4079-У О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  • Указание Банка России от 28 июля 2016 г. № 4087-У О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  • Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • Практические вопросы исполнения кредитными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», в том числе в редакциях Федеральных законов  от  29.06.2015 № 210-ФЗ, от 29.06.2015 № 154-ФЗ, от 08.06.2015 № 140-ФЗ.
  • Реализация требований нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ на практике.

Ответы на вопросы.

Стоимость третьей темы - 8200 руб.
Форма обучения - очно

Стоимость мероприятия: 13900 руб.
Форма обучения: Очно / Повышение квалификации