Новый принцип формирования перечня инсайдерской информации от «закрытого» перечня к «открытому» перечню инсайдерской информации:

  • кто и в каких случаях сможет запрашивать список инсайдеров и операции с использованием ценных бумаг, валюты и биржевого товара, а также производных от них ценных бумаг?
  • появление новой категории инсайдеров статье 4 Федерального закона № 224-ФЗ;
  • новые понятия «подготовка к сделке» и «подготовка добровольного конкурирующего предложения» трактовка понятий и способы определения момента возникновения инсайдерской информации
  • расширение полномочий Банка России по получению информации от участников рынка запрос сведений, необходимых для проведения расследования;
  • уточнение порядка взаимодействия эмитентов и организаторов торговли;
  • изменение регулятивного подхода к нерезидентам и упрощение применения для них ряда трудоемки процедур;
  • узнать о сроках вступления в силу предлагаемых изменений и подготовиться к их вступлению.

На семинаре можно будет ознакомиться:

  • с конкретными примерами манипулирования рынком и узнать о санкциях, которые Банк России применил к нарушителям закона;
  • с перечнем предлагаемых изменений, а также получить практические рекомендации по применению ограничений с целью защиты финансового учреждения от недобросовестных бизнес практик можно на семинаре  «Практика применения закона о противодействии незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», в ходе которого будут освещены актуальные положения нормативных документов.

Новое! Банком России подготовлен проект Указания Банка России «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 

Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца

Содержание мероприятия:

  • Инсайдерская информация, что это?
  • Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.
  • Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
  • Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.
  • Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
  • Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
  • Методы защиты инсайдерской информации.
  • Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.
  • Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.
  • Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.
  • Критерии манипулирования рынком.
  • Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.
  • Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов  и финансированием терроризма.
  • Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.
  • Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения
  • Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.
  • Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. 
  • Законопроект №925980-6 о внесении изменений в законодательство по противодействию незаконному инсайду и манипулированию рынком (с поправками по второму чтению от 23.03.2016 и 05.05.2017 Гос. Думой Р.Ф.). NEW
  • Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).
  • Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ
  • Рекомендации по организации,  построению и функционированию «Китайских стен» в целях  обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.
  • Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ. 
  • Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.
  • Проект Методических рекомендаций к порядку доступа к инсайдерской информации и правилам охраны ее конфиденциальности. NEW
  • Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года. NEW
  • Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» . NEW
  • Проект указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». NEW

Стоимость мероприятия: 9200 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар