Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ: Свидетельство установленного образца

Содержание мероприятия:

  • Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.
  • Практика применения Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций»: на что следует обращать внимание при организации НФО системы ПОД/ФТ и разработке правил внутреннего контроля; наиболее часто возникающие вопросы.
  • Обзор последних изменений в Федеральный законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ: уточнение понятия бенефициарный владелец, новые права организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по установлению дополнительных сведений о клиенте.
  • Комментарий Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»: документы, подтверждающие соответствии СДЛа квалификационным требованиям.
  • Комментарий к Положению Банка России от 12.05.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ»: Фиксирование сведений о клиенте. Использование открытых баз данных государственных органов. Новые исключения из проведения идентификации.
  • Новая система обучения по ПОД/ФТ сотрудников некредитных финансовых организаций в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»: виды (формы) обучения, сроки проведения, наиболее часто возникающие вопросы.
  • Обзор информационных писем Банка России для НФО.
  • Ответы на вопросы

Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

  • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

  • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  • Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:

  • квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
  • права и обязанности специального должностного лица;
  • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Стоимость мероприятия: 5200 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар