Лектор: К.э.н., МВА, автор многочисленных научных работ и публикаций в области внутреннего аудита, внутреннего контроля, банковских рисков, имеющий многолетний опыт руководящей работы в подразделениях внутреннего контроля и внутреннего аудита в крупнейших российских и иностранных кредитных организациях, опыт работы в Департаменте внутреннего аудита Банка России, член Института внутренних аудиторов (IIA), член Объединения сертифицированных специалистов по расследованию хищений (АСFE), член Комитета АРБ по стандартизации банковской деятельности, имеет сертификаты и квалификационные аттестаты в области аудита и деятельности банков на финансовых рынках. 

Продолжительность - 8 часов

Содержание мероприятия:

Обзор законов, стандартов, подходов, международных исследований и лучших практик. Подготовка системы внутреннего контроля к IPO:

  • SOX, СOSO, СOSO ERM, Euro-SOX,J-SOX,PCAOB, COBIT, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору и т.д;
  • изучение результатов исследований международных профессиональных Институтов;
  • определение критериев внутреннего контроля (The Criteria of Control (CoCo));
  • модель трех «линий защиты» (The three lines of defense in effective risk management and control);
  • современные автоматизированные модели (концепции), применяемые организациями для оценки  рисков и контролей в организациях. Актуальность, преимущества, риски, угрозы. Тренды в области автоматизации комплаенс-контроля  (контроля регуляторных рисков, выявления мошенничества).

Контрольная среда. Определение уровня зрелости контрольной среды. Практика проверок системы внутреннего контроля разного уровня зрелости контрольной среды. Новеллы в законодательстве РФ, связанные с оценкой уровнем зрелости контрольной среды. 

Методология системы внутреннего контроля  первой и второй линий «защиты от риска», документирование ключевых контрольных процедур, система управленческой отчетности по вопросам организации внутреннего контроля:

  • определение целей и задач внутреннего контроля по направлениям деятельности;
  • определение объектов внутреннего контроля;
  • корректное определение во внутренних документах функций органов 1 «линии защиты» от рисков;
  • анализ возникающих сложностей при идентификации органов системы внутреннего контроля 1 и 2 «линии защиты» от риска; способ исключения сложностей идентификации при проверках;
  • распределение ролей, обязанности и ответственность субъектов внутреннего контроля 1 «линии защиты»;
  • подходы к разработке внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля по направлениям деятельности (подразделениями). Структура внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля 1 «линии защиты»;
  • подходы к определению ключевых процедур, а также  основных видов и элементов внутреннего контроля по направлениям деятельности организации;
  • методология 3 «линии защиты» по вопросам оценки эффективности  дизайна корпоративных контролей;
  • система внутренних документов: методик и правила кредитной организации по вопросам мониторинга внутреннего контроля (структура внутреннего документа по вопросам проведения мониторинга внутреннего контроля в кредитных организациях).

Методики оценки адекватности процессов и процедур внутреннего контроля (в т.ч. процессов и процедур контроля регуляторного риска»):

  • оценка адекватности процессов и процедур внутреннего контроля (американский и европейский пример тестирования процедур внутреннего контроля, помощь в выборе оптимальной методики тестирования в зависимости от характера и масштаба деятельности организации);
  • методы и способы идентификации избыточных (недостаточных) контролей;
  • определение ключевых процедур внутреннего контроля;
  • оценка эффективности процессов контроля на основе агрегирования множества отдельных оценок и самооценок. 

 Управление регуляторным риском:

  • регуляторный риск в системе управления рисками банка и риска капитала;
  • внедрение эффективных инструментов управления регуляторным риском (контроль антикоррупционной политики банка; управление рисками конфликтов интересов и мошенничества;  анализ соблюдения прав клиентов и контрагентов и т.д.) ;
  • идентификация ключевых процессов и процедур управления регуляторным риском;
  • оценка и мониторинг регуляторного риска;
  • взаимодействие СВК с надзорными органами;
  • оценка эффективности управления регуляторным риском и т.д.

Стоимость мероприятия: 12500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебина