Bankir.Ru
11 декабря, воскресенье 05:22
Персоны и источники







"Bнутренний контроль в кредитной организации"05.05.2009 14:24

30.05.2012   Принятие закона об инсайде — формальность или требование времени?

Стремление создать в Москве Международный финансовый центр с соответствующим ему комплектом нормативных актов привело к тому, что наконец-то в России был принят Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», и с 2011 г. его положения начали постепенно вступать в силу. // Е.Л. Силин, генеральный директор ООО «Академ-Финанс» - для "Bнутренний контроль в кредитной организации", №1, 2012 года

13.01.2012   Мы не спешим предугадать, как Базель III нам отзовется…

Осенью 2009 г. от исправления Базеля II Базельский комитет по банковскому надзору перешел к компиляции новых правил: им были выпущены два консультативных документа, получивших название Базель III. В финальных версиях Базеля III появилось новое понятие — «корневой капитал первого уровня» и было выдвинуто предложение о создании буферов капитала для обеспечения формирования резервных запасов капитала в благоприятные времена, которые могут быть использованы во время кризиса. // К.О. Попов, Банк России, Ю.Н. Юденков, Издательский дом «Регламент-Медиа» "Bнутренний контроль в кредитной организации", №4, 2011 года

07.10.2011   Внутрибанковский контроль связанного кредитования

Указание ЦБ РФ от 20.04.2011 № 2613-У устанавливает новые требования к внутрибанковскому контролю объемов связанного кредитования с точки зрения ужесточения оценки рисков по недостаточно прозрачным банковским операциям. Данные нововведения следует рассматривать с точки зрения дальнейшего развития содержательного банковского надзора в соответствии с лучшей международной практикой. // И.В. Сандалов, банковский эксперт "Bнутренний контроль в кредитной организации", №3, 2011 года

21.06.2011   Контроль соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в процессе кредитования

В период посткризисного развития тема управления банковскими рисками становится все более актуальной как в мировом масштабе, так и в масштабе банковской системы России, однако, когда речь заходит о кредитной процедуре, большинство банковских работников с уверенностью могут указать лишь на необходимость оценки кредитного риска, при этом другие достаточно важные риски, возникающие в процессе оформления кредита, остаются без должного внимания. // М.В. Каратаев, эксперт по внутреннему и комплаенс-контролю "Bнутренний контроль в кредитной организации", №2, 2011 года

21.12.2010   Комплаенс: глобальные экономические санкции

Поскольку в настоящее время не существует каких-либо единых международных стандартов и примеров лучшей деловой практики по комплаенсу в сфере глобальных экономических санкций, комплаенс-специалистам финансовых институтов приходится самостоятельно и часто с нулевой позиции выстраивать систему мониторинга и контроля за соблюдением режима глобальных санкций. // М.А. Шалимова, "Bнутренний контроль в кредитной организации", №4, 2010 года

18.10.2010   Реализация Плана ОНиВД при возникновении дефицита ликвидности

Для реализации целей Плана ОНиВД Банк России рекомендует предусмотреть возможность реализации отдельных автономных частей Плана, связанных с проявлением таких факторов, как непредвиденный дефицит ликвидности кредитной организации, в том числе по причине потери деловой репутации либо отказа кредитных организаций-корреспондентов и (или) организаций-контрагентов от исполнения своих обязательств. // О.М.Коновалова, "Bнутренний контроль в кредитной организации", №3, 2010 года

16.06.2010   Cвязанное кредитование: отечественная практика регулирования

Связанное кредитование является одним из «узких» мест современной банковской системы. // И.В. Сандалов, "Bнутренний контроль в кредитной организации", №2, 2010 года

01.04.2010   Принципы формирования систем обработки персональных данных

Одним из основных рисков, сопутствующих развитию экономических и социально-политических отношений, является риск утраты контроля за имеющейся у субъектов экономики конфиденциальной информацией. // М.В. Корнеев, "Bнутренний контроль в кредитной организации", №1, 2010 года

24.12.2009   Принципы формирования внутренней нормативной базы кредитной организации

Управленческая отчетность банков — ахиллесова пята внутреннего контроля и управленческого учета. // А.С. Яковенко, "Bнутренний контроль в кредитной организации", №4, 2009 года

05.10.2009   Обеспечение непрерывности деятельности банков: планирование и контроль

Обеспечение непрерывности бизнеса является приоритетной задачей кредитной организации и важнейшим фактором финансовой устойчивости банковской системы в целом. // Н.А. Тысячникова, "Bнутренний контроль в кредитной организации" № 3/2009. // Н.А. Тысячникова, "Bнутренний контроль в кредитной организации"