Bankir.Ru
3 декабря, суббота 20:53

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Вопросы по разделам счетов депо

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Вопросы по разделам счетов депо

    Добрый день!
    Срочно нужна информация о разделах активных счетов депо, плиз!? Для того чтобы прописать в программу.
    ЕСЛИ ЕСТЬ ТАКАЯ ИНФОРМАЦИЯ ПОЖАЛУЙСТА ПРИШЛИТЕ ПРИМЕРНЫЙ СПИСОК С НОМЕРАМИ РАЗДЕЛЫ АКТИВНЫХ СЧЕТОВ ДЕПО для инвестиционной компании, зараннее благодарна
    Ланка
    Лань

  • #2
    lanka На сколько мне известно никаких требований по набору разделов счетов депо (как активных так и пассивных) нет. Составьте список необходимых Вам разделов и пропишите его, ну типа:

    01. Касса депозитария;
    02. Открытый на хранении;
    03. Закрытый на хранении;
    и т.д.
    нумерация произвольная...

    Комментарий


    • #3
      спасибочки, это я знаю, просто хотела бы сравнить свои разделы и действующие в какой-нибудь инвестиц. компании
      Лань

      Комментарий


      • #4
        lanka, а почему бы Вам не попросить сразу ключи от кваритиры, где план счетов лежит?
        Так запросто, не зная первоначального принципа структуры активных счетов, принятых в Вашей компании, невозможно дать однозначных рекомендаций по их разделам. Например, для разных счетов депо в ДКК вы открываете один акивный счет в своем учете или разные? Если один - вот Вам уже и пара разделов и нарисовалось (собственные бумаги на хранении в других депозитариях + клиентские там же). И так далее: торговые, заложенные, по месту хранения у ДКК (в реестре или ином депозитарии) - фантазия не ограничена, но должна базироваться на общем принципе построения плана счетов, используемых способах хранения и/или учета ценных бумаг (открытый, закрытый, маркированный) и другой специфике осуществления депозитарной деятельности.

        Комментарий


        • #5
          Всем здравствуйте!
          Помогите, пожалуйста, разобраться. Вопрос глупый, но, прочитав всю тему, я так и не поняла в чем разница между счетами аналитическими и синтетическими и т.п. (лицевые, разделы счетов)?
          Можно на пальцах, объяснить что есть что?
          1) вот, к примеру, счета 98000, 98050 и т.д.- синтетические ?
          2) если открывать счет для учета ц.б. одного клиента, по которым делать проводку, то это будет лицевой счет, к примеру 98000 810 1 0000 5 00015 ?? Но он должен открываться в рамках раздела или чего?
          3) разделы могут быть "основной", "блокированный" и т.д., но какие числовые коды им соответствуют?
          4) что есть аналитический счет депо? Вообще не понимаю...
          5) И, главная путаница - как это все вместе связано?

          понимаю, что для асов, это глупый вопрос, но мне бы разобраться

          Комментарий


          • #6
            Tumanova может стоит внимательно почитать 44 Инструкцию? Там все это четко написано

            Комментарий


            • #7
              Sheila, спасибо, но я читала 44, все равно не понимаю. Думала, может на простом примере в голове уляжется?
              еще раз извините

              Комментарий


              • #8
                Tumanova ну давайте Ваш пример. Распишем.

                Комментарий


                • #9
                  Спасибо, Sheila!
                  Есть у депозитария банка клиент А. Ему надо открыть счет депо.
                  1) мы открываем счет депо аналитический? С кодированием как в приложении 2 к 44 инструкции?
                  2) открываем разделы счета согласно внутреннему регламенту, например, "основной" и "торговый"
                  3) лицевые счета открываются под выпуски ценных бумаг, когда клиент приобрете бумаги?

                  Комментарий


                  • #10
                    Tumanova
                    1. мы открываем счет депо аналитический - да. Каждый аналитический счет депо соответствует какому-либо документу (договор с депонентом к примеру). Счета депо могут быть различных типов: собственник ценных бумаг, эмитент, загодержатель, доверительный управляющий и т.п.
                    С кодированием как в приложении 2 к 44 инструкции?- это на Ваше усмотрение. Как пропишите в Вашем регламенте, так и кодируйте.
                    2. открываем разделы счета согласно внутреннему регламенту, например, "основной" и "торговый"- это уже по мере необходимости
                    3. лицевые счета открываются под выпуски ценных бумаг, когда клиент приобрете бумаги? - да. В рамках счета депо открываются лицевые счета, на каждом из которых учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

                    Комментарий


                    • #11
                      Сообщение от Sheila
                      Tumanova
                      Каждый аналитический счет депо соответствует какому-либо документу (договор с депонентом к примеру). Счета депо могут быть различных типов: собственник ценных бумаг, эмитент, загодержатель, доверительный управляющий и т.п.
                      Sheila, получается, что мы под договор открываем аналитический счет. В рамках этого счета разделы. А лицевые счета в рамках разделов? Т.е., к примеру, открыли клиенту счет собственника ценных бумаг, раздел "основной" и в этом разделе счет "облигации такие-то клиента А" ? А в другом разделе, к примеру "торговый" те же облигации того же клиента будут учитываться на другом лицевом счете?
                      И вот что еще непонятно - лицевые счета обязательно должны быть вида 98040 810 4 0000 01710125? (к примеру). Т.е. только аналитические счета мы можем вести как пропишем?

                      еще раз благодарю за помощь!

                      Комментарий


                      • #12
                        Tumanova Не совсем так. Раздел счета депо – это совокупность лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. То есть, если появляется необходимость дополнительной классификации лицевых счетов с целью выделения их в отдельные группы. В группы выделяются лицевые счета, к учитываемым на которых ценным бумагам применим один и тот же набор депозитарных операций. Функционирование такой группы счетов должно описываться одним документом. Например, ценные бумаги, заложены по одному договору залога. Договор описывает все возможные действия с этими ценными бумагами. Такие группы лицевых счетов называют разделами, и каждому разделу соответствует базовый документ. Раздел открывает только в рамках счета депо. Раздел или несколько разделов могут открываться одновременно с открытием счета депо или позже.
                        Порядок кодировки аналитических и лицевых счетов должен быть прописан во внутреннем регламенте.

                        ЗЫ. Позднее я перенесу в другую тему эти вопросы и ответы

                        Комментарий


                        • #13
                          Sheila, правильно ли я понимаю структуру?
                          Аналитический счет№1
                          - раздел №1
                          - лицевой счет №1
                          - лицевой счет №2
                          - лицевой счет №3
                          ...
                          - раздел №2
                          - лицевой счет №1
                          - лицевой счет №1
                          ...
                          ...
                          Аналитический счет №2
                          - раздел №1
                          - лицевой счет №1
                          - лицевой счет №2
                          - лицевой счет №3
                          ...
                          - раздел №2
                          - лицевой счет №1
                          - лицевой счет №1
                          ...
                          ...
                          и т.д. ?

                          Причем каждому аналитическом у счету соответсвует 1 синтетический (обратное не верно) ?
                          и лицевые счета могут открываться не зависимо от наличия разделов счетов депо?

                          Комментарий


                          • #14
                            Каждому лицевому счету депо соответствует 1 синтетический счет депо, т.е. внутри одного счета депо могут существовать лицевые счета, учитываемые на которых ценные бумаги отражаются на разных синтетических счетах.
                            Лицевые счета конечно могут открываться не зависимо и вне каких-либо разделов. Более того, разделов может вообще не быть.

                            Аналитический счет депо «Иванов Иван Иваныч»:

                            - лицевой счет ОИА «Ромашка»
                            - лицевой счет ОИА ОАО «Одуванчик»
                            - лицевой счет ОИА ОАО «Книга»

                            Раздел № 1 – Договор залога ценных бумаг
                            - лицевой счет ОИА ОАО «Ромашка»
                            - лицевой счет ОИА ОАО «Одуванчик»


                            Раздел № 2 – Договор на брокерское обслуживание
                            - лицевой счет Облигации ОАО «Барсик»
                            - лицевой счет Облигации ОАО «Птичка»

                            Комментарий


                            • #15
                              вроде понятно, если будут вопросы можно я еще напишу?
                              Sheila, а куда тему перенесете, чтобы ее потом найти?

                              спасибо !!!

                              Комментарий


                              • #16
                                Возник вопрос вот какого характера. Есть у Банка депозитарий. Банк заключил два брокерских договора с двумя другии банками А и В, т.е. Банк встал на брокерское обслуживание в А и В. А и В открыли в своих депозитариях Банку счета собственника с разделами брокерский и там и там, т.е у Банка появилась два счета с одинаковыми разделами 2 двух разных банках. Банк начал торговать ц.б. Вопрос: надо ли Банку в своем депозитарии на своем пассивном счете депо, предназначенном для учета собственных ц.б. открывать два раздела, предназначенных для учета ц.б. по брокерским договорам, или достаточно одного раздела при условии, что торгуются одинаковые бумаги? Вроде как-то надо разделить, хотя набор операций с бумагами на брокерских разделах счетов собственника в А и В одинаковый.

                                Комментарий


                                • #17
                                  Отец
                                  Нет, не нужно. 2 активных собственника и один пассивный.Однако, никто не запретит Вам иметь 2 раздела в пассиве. Например, если у вас слабое программное обеспечение, и представляется затруднительным оперативно определять по какому месту хранения и в каком количестве находятся бумаги одного выпуска......

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Спасибо, ZUK. Сам думал так же, но всегда интересно узнать, что думают другие.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Огромная просьба к спецам-депозитарщикамответить!
                                      При открытии Залогового раздела, базовым документом регламентирующим операции с лицевыми счетами данного раздела, считать Договор залога?
                                      И вообще, поделитись пожалуйста, кто какие базовые документы и для каких разделов использует.
                                      Заранее премного-много благодарна!

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        мне думается документ это депо поручение в котором вписаны данные договора залога
                                        Приношу удачу:)Просто приношу, по желанию.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Сообщение от Буля Посмотреть сообщение
                                          мне думается документ это депо поручение в котором вписаны данные договора залога
                                          Полностью согласна

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Понятно, спасибо!
                                            А для основного раздела и торгового, какой документ будет являться базовым?

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Линочка, И вообще, поделитись пожалуйста, кто какие базовые документы и для каких разделов использует..
                                              Базовый документ должен содержать особенности функционирования и характеристики открываемого раздела.
                                              К примеру, разделы/базовый документ:
                                              - залог ценных бумаг – открывается депоненту в том случае, если последний имеет намерение заложить часть своих собственных ценных бумаг (договор залога или иной договор об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (обре-менение ценных бумаг обязательствами без перевода со счета депо залогодателя);
                                              - раздел брокерские услуги – открывается дилеру, инвестору дилера для отраже-ния операций с ценными бумагами, производимыми на бирже (брокерские договора);
                                              - агентское соглашение – заключается между агентом и эмитентом, в результате чего по счету агента открывается раздел, на агентских счетах которого будут учиты-ваться распространяемы/скупаемые агентом ценные бумаги этого эмитента (агентские соглашения);
                                              - договор агента – заключается между агентом и эмитентом, в результате чего по счету эмитента открывается раздел, а права оператора данного раздела получает агент;
                                              - операции по счету ЛОРО – открывается стороннему депозитарию, с которым заключается договор о проведении совместных действий с выпусками ценных бумаг, учитываемых на этом разделе (договор о междепозитарных отношениях);
                                              - ценные бумаги, блокированные по распоряжению государственных органов – распоряжение уполномоченных государственных органов, в том числе судов, органов предварительного следствия, налоговых органов и др. о блокировке ценных бумаг;
                                              - получение ценных бумаг по сделке РЕПО – отражает учет тех ценных бумаг депонента, которые были приобретены им по сделке РЕПО и подлежат обратной про-даже (договора РЕПО);
                                              - общий раздел – раздел предназначен для фиксирования не вошедших ни в один из вышеперечисленных разделов (распоряжение администрации).
                                              и т.д. и т.п.

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Sheila, вы такая молодец! Всегда приходите на помощь!
                                                Спасибо Вам огромное!

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Sheila, Уважаемая Sheila, растолкуйте пожалуйста, НАДО ли открывать счет 98010 в разрезе ЭМИТЕНТОВ? 98050 у нас открыты в разрезе, а 98010 в разрезе места хранения.Мы пишем программу и программисты утверждают что 98010 открывается в разрезе эмитентов, подскажите нормативный документ на который можно сослаться.Заранее спасибо.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Света П 98010 в разрезе места хранения.Мы пишем программу и программисты утверждают что 98010 открывается в разрезе эмитентов, подскажите нормативный документ на который можно сослаться.
                                                    44-я Инструкция ЦБ РФ "98010 Ценные бумаги на хранении в ведущем депозитарии (НОСТРО депо базовый)
                                                    Предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в ведущий депозитарий. Ведущим депозитарием по данному выпуску ценных бумаг является депозитарий, который делегировал нашему депозитарию права по обслуживанию ценных бумаг данного выпуска, заключив соответствующий договор. Договор об обслуживании должен регламентировать процедуры передачи информации от эмитента инвестору, от инвестора эмитенту, процедуру выплаты доходов по ценным бумагам, порядок сбора реестра для именных ценных бумаг и другие совместные действия."
                                                    Поскольку с эмитентом вы договор не открываете, то... (для программистов должно быть достаточно)

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Света П., мне кажется Вы путаете синтетические счета с аналитическими.
                                                      Синтетические счета депо (к примеру, 98010)предназначены для включения в баланс депо, без разбивки по владельцам или местам хранения.
                                                      Аналитические счета депо (активные) - в разрезе мест хранения.
                                                      Лицевые счета депо (активные/пассивные) - в разрезе выпусков ценных бумаг

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Подскажите пожайлуста, разделы банковских счетов: 20207, 30109, 31402, 32108, 40403, 43401, 44701, 51204, 52502, 60205, 70302.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Не совсем понятен Ваш вопрос. Указанные Вами счета не являются счетами депо

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Коллеги, подскажите, правильно ли я понимаю, что операции по счетам Депо отражаются мемориальным ордером?
                                                            Подскажите,какие счета указываются в мем. ордере? Я считаю, что в МО нужно уазывать 20-значные лицевые счета, исходя из требований 2161-У.
                                                            Указание в МО (в т.ч. в сводном) синтетических счетов (5-значных) считаю противоречащем 2161-У и 302-П.

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X