Bankir.Ru
11 декабря, воскресенье 12:57

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Проверка СРО

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Проверка СРО

    Раньше была лицензия ЦБ РФ, сейчас лицензия ФКЦБ.
    Вопрос: Проверяет ли РЕАЛЬНО ФКЦБ банки, что за это бывает (штрафы, предупреждения, др.)
    Банки, кого проверяли, поделитесь опытом общения.

  • #2
    Бывает весьма неприятно для банка. Знаю это по опыту бывшего ФКЦБэшника, участвующего когда-то в таких проверках. Лучше к таким проверкам готовить документы заранее. А если нагрянули внезапно - добейтесь отсрочки хотя бы на день под каким-либо техническим предлогом и уберите из документов хотя бы самые очевидные глюки. Готов оказать практическую помощь.

    Комментарий


    • #3
      Если банк состоит в саморегулируемой организации (НФА, Партад, Науфор), то проверки будут приходить соответственно из СРО. Они более дружественны, нежели проверки из ФКЦБ. Однако если проверка не плановая, например что-то кто-то про Вас наябедал, то могут и прийти внезапно дяденьки/тетеньки из ФКЦБ и надавать по попе...

      Комментарий


      • #4
        Результаты прверок потом посылаются в ЦБ. Затем, через какое-то времяь следует звонок из ЦБ - у вас и вправду такое-то нарушение? Да, говорим, но как иначе провести подобную сделку? А в ответ вздох...(и проклятия)

        Комментарий


        • #5
          Коллеги, если вашу профдеятельность подвергали инспекционной проверке со стороны СРО (конкретнее -НФА), поделитесь, На что обращают внимание.
          С уважением, ММ

          Комментарий


          • #6
            MM можно еще сюда заглянуть: Членство в саморегуляшках -ЗАЧЕМ???
            Мой негативный опыт НФА не касается, а вот господа из НАУФОР оставили мерзкое впечатление. Не знанием-опытом, упаси бог, тут все в порядке более-менее! А гонором. Круче них только яйца.

            Комментарий


            • #7
              MM Недавно у нас была проверка из НФА. Настроены были очень миролюбиво. Правда, официального отчета о проверке от них еще не было. По их словам "главная задача их проверки - помочь банку с учетом и подготовить к возможной проверке из ФКЦБ". Волнуют их только эмиссионные ц/б и в первую очередь брокерские операции. В 2002г. они получили депозитарную лицензию (вернее по осуществлению ее проверки) и теперь пытаются делать это. Будет официальный отчет о проверке - могу сказать что-нибудь подробнее, если кому интересно.

              Комментарий


              • #8
                MrSerge Мне будет интересно, поэтому когда получите отчет, телеграфируйте сюда MM16@rambler.ru
                С уважением, ММ

                Комментарий


                • #9
                  НАУФОР проводит проверки в 2 случаях:

                  1. В порядке очереди, с целью подготовить своих к проверке ФКЦБ;
                  2. По конкретной жалобе на действия члена НАУФОР и то, если такой член не хочет сам предоставить необходимых материалов.

                  Комментарий


                  • #10
                    Добрый вечер, господа банкиры.
                    Через две недели в наш банк приходит проверка Национальной Фондовой Ассоциации. Проверять будут депозитарный и внутренний учет. Если кто сталкивался с такой радостью - напиши чего стоит опасаться. Как подробно и строго смотрят учет? Каковы последствия при обнаружении проколов и оплошностей? Заранее благодарю!

                    Комментарий


                    • #11
                      Petrusha ИМХО проверка будет таже самая, что и при проверке ФКЦБ (ФСФР)

                      Комментарий


                      • #12
                        Сообщение от Sheila
                        Petrusha ИМХО проверка будет таже самая, что и при проверке ФКЦБ (ФСФР)
                        Тогда пожалуйста, расскажите о проверке ФКЦБ. Нас сия чаша пока миновала (ТТТ).

                        Комментарий


                        • #13
                          Petrusha смотри тут:
                          http://www.forum.bankir.ru/showpost....&postcount=235
                          http://www.forum.bankir.ru/showpost....&postcount=238

                          Комментарий


                          • #14
                            Спасибо.

                            Комментарий


                            • #15
                              Petrusha удачи!

                              Комментарий


                              • #16
                                Petrusha!
                                Нас тоже в конце года обрадовали сообщением о проверке из НФА.
                                Поделитесь опытом прохождения этого испытания:
                                1.что проверяли
                                2.на что обращали особое внимание
                                3.результаты
                                4.общее впечатление о проверяющих и их отношение к Вам (после общения по телефону с дамой из НФА, остался не очень прияный осадок)

                                И все-таки, с наступающим Новым Годом!

                                Комментарий


                                • #17
                                  Сообщение от Elenaaaa
                                  Petrusha!
                                  Нас тоже в конце года обрадовали сообщением о проверке из НФА.
                                  Поделитесь опытом прохождения этого испытания:
                                  1.что проверяли
                                  2.на что обращали особое внимание
                                  3.результаты
                                  4.общее впечатление о проверяющих и их отношение к Вам (после общения по телефону с дамой из НФА, остался не очень прияный осадок)

                                  И все-таки, с наступающим Новым Годом!
                                  Добрый день.
                                  Проверяли все, что касается деятельности проф.участника. Особое внимание уделяли нормативным документам, внутреннему контролю, регистрам внутреннего учета, документам депозитарн.учета. Проверяли соответствие реальных действий внутр.положениям. Бух. учет - очень поверхностно. К нам приходили две дамы. Впечатление от общения с ними осталось очень хорошее, настроены они были доброжелательно. Найденные недочеты мы исправили, направили отчет в НФА и все ОК. Удачи Вам, не робейте.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Сообщение от Petrusha
                                    Добрый день.
                                    Проверяли все, что касается деятельности проф.участника. Особое внимание уделяли нормативным документам, внутреннему контролю, регистрам внутреннего учета, документам депозитарн.учета. Проверяли соответствие реальных действий внутр.положениям. Бух. учет - очень поверхностно. К нам приходили две дамы. Впечатление от общения с ними осталось очень хорошее, настроены они были доброжелательно. Найденные недочеты мы исправили, направили отчет в НФА и все ОК. Удачи Вам, не робейте.
                                    Спасибо за ответ.
                                    Думаю, я еще Вас потревожу по этому поводу.
                                    Еще раз с Н.Г.!

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Petrusha!
                                      Очень прошу связаться со мной.
                                      по тел.8-916-318-99-07, Александра
                                      Если можно - срочно.
                                      Тема та же.

                                      Комментарий

                                      Пользователи, просматривающие эту тему

                                      Свернуть

                                      Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                      Обработка...
                                      X