Bankir.Ru
9 декабря, пятница 03:07

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

проверка по 115 ФЗ в разрезе автоматизации

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • проверка по 115 ФЗ в разрезе автоматизации

    кто уже пережил сию процедуру, может поделится своими впечатлениями

  • #2
    А что именно интересно - то?
    Max P.

    Комментарий


    • #3
      что проверяют непосредственно у служб автоматизации,
      смотрят ли в каком углу лежит ключевая дискета

      Комментарий


      • #4
        Смотрят-смотрят.
        По моим сведениям проверяют хранение дискет в сейфе в отдельной опечатанной коробке, наличие второго комплекта ключей у руководителя КО, регламент резервного копирования, ПО для ФЗ115.

        Комментарий


        • #5
          Так оно и есть, а с точки зрения проверки ПО для 115-ФЗ максимальный уровень проверки (по имеющейся информации) заключался в затребовании общего отчета по подконтрольным операциям.
          Max P.

          Комментарий


          • #6
            хранение дискет в сейфе в отдельной опечатанной коробке,

            это любопытно, вроде нигде о таком
            требовании не упоминалось

            общего отчета по подконтрольным операциям

            в смысле наличия софта который в состоянии это делать?

            Комментарий


            • #7
              radal Точнее в смысле наличия отчета, который в состоянии сделать имеющийся софт. Про то, какой софт должен быть использован (типа варианты сертификации и т.д.) абсолютно ничего не сказано, есть упоминание только "программного образа", а как и чем Вы это "программно" делаете - никого не волнует.
              Max P.

              Комментарий


              • #8
                судя по тому что немного автоматизаторов откликнулось,
                вплотную их эти проверки не коснулись

                Комментарий


                • #9
                  Так и есть, пока особой заинтересованности контролирующие органы не проявляли (опять-таки по имеющейся информации).
                  Max P.

                  Комментарий


                  • #10
                    radal ... или уже не могут откликнуться
                    Подавая сигналы в рог будь всегда справедлив, но строг. ©

                    Комментарий


                    • #11
                      пойду коробочку поищу

                      Комментарий


                      • #12
                        хранение дискет в сейфе в отдельной опечатанной коробке,

                        это любопытно, вроде нигде о таком
                        требовании не упоминалось


                        Приложение №6 к договору о передаче-приеме отчетности в виде ОЭД п.7.

                        Комментарий


                        • #13
                          Приложение №6 к договору о передаче-приеме отчетности в виде ОЭД п.7.

                          этот договор еще не все подписали

                          Комментарий


                          • #14
                            2All

                            А есть ли ссылочка на документ, а то в К+ не могу найти.
                            Жить надо так, чтоб тебя помнили сволочи!

                            Комментарий


                            • #15
                              Вот и ссылочка (вроде она): http://www.budgetrf.ru/Publications/...6072000290.htm
                              Max P.

                              Комментарий


                              • #16
                                Protsko
                                А понятно. А мы пока не стали подписывать договор. Посмотрим что получится.
                                А интересно, Максим, откуда такие сведения у небанкиров?
                                Жить надо так, чтоб тебя помнили сволочи!

                                Комментарий


                                • #17
                                  Работа в сфере банковских технологий обязывает.
                                  Max P.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Настоятельно советую заранее положить в нужное место бумаги

                                    - приказ о назначении ответственных
                                    - приказ на разработку ПО формирования файла для КФМ
                                    - утвержденное ТЗ на разработку ПО (опишите свое ПО :-)) )
                                    - АКТ о внедрении (утвержденный)
                                    - регламент взаимодействия служб (внутренний) для формированияи передачи

                                    Все, что обсуждалось ранее - не пишу.
                                    ------------
                                    Успехов.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Настоятельно советую

                                      так и поступили... ждемс

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        а просят они следующее:
                                        - правила внут контроля по 115
                                        - приказ о назн ответств лиц
                                        - должност инстр, квалиф тебования к отв лицам
                                        - док-ты по клиентам, которые подпадают по действие , но не передавались в КФМ
                                        - приказ о создании службы
                                        - внутренний регламент формирования и направления в уполн орган
                                        сведений, в тч порядок хранения и использования носителей секр ключей

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          VI2001
                                          А на основании чего вы сформировали свой список ? практика, нормативные требования, личные соображения ? Мне не понятно кто будет контролировать наше ТЗ на разработку ?
                                          У нас проверка была на этой неделе. Посмотрели все приказы и нормативные документы. Зафиксировали, что все отчеты формируются спец. прогой, а не руками - были немало удивлены, с тем и убыли.
                                          Что-то мне очень сомнительно, чтобы проверяли именно автоматизацию 115-ФЗ. Законом это не предусмотрено (автоматизация), думаю, что и не все банки имеют ее. Им надо просто проверить как можно больше банков, чтобы рапортовать перед FATF до осени. Логичнее было бы проверять вопросы безопасности при отправке документов в МЦИ - вот где риски

                                          Комментарий

                                          Пользователи, просматривающие эту тему

                                          Свернуть

                                          Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                          Обработка...
                                          X