Bankir.Ru
9 декабря, пятница 10:51

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

ФИЛИАЛЫ и др. подразделения: формир-е ОЭС, Правила, взаимод-е с "головой" и т.д.

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • ФИЛИАЛЫ и др. подразделения: формир-е ОЭС, Правила, взаимод-е с "головой" и т.д.

    ЦБ планирует охватить проверками по противодействию все филиалы .

    Это вроде еще слух (хотя в "известия"х об этом написали), но


    При очередной проверке ФОРа (????) филилу задавали вопросы об организации данной работы в филиале.

    Проверки уже начались???? или как??????
    Never take anything for granted

  • #2
    Коми нацбанк еще в марте все филиалы на подведомственной территории проверил

    Комментарий


    • #3
      При очередной проверке ФОРа (????)
      M-Bee: спокойствие, коллега ! обещали же при любой проверке (любом удобном случае) проверять отмыв - и вот оно
      Проверки уже начались???? еще не кончились !
      во всяком случае, дружественный филиал питерского банка в Москве проверяли практич. одновременно с нами
      In God we trust.And we screen everithing else.

      Комментарий


      • #4
        Коллеги по поводу проверки филов

        А если в моем филиале в Новосибе (другое ТУ) или в Москве (аналогично) спросят как тут у Вас с борьбой против легализации, а они ответят: извините у нас все централизованно решается под прямой ответственностью Головного Банка (он нам таких прав не дал и пустил все через себя, кстати вполне в соответствии с ЦБР и нашим Положением) поэтому боремся активно, но все бумаги и вся база в Головном, а у нас только удаленный доступ чтобы быть в курсе... А головной уже проверяли..
        И что тогда... Какова м.б. реакция проверяющих?

        Комментарий


        • #5
          Ларин
          В филиале должны быть копии...
          Never take anything for granted

          Комментарий


          • #6
            Ларин Какова м.б. реакция проверяющих?
            oh, it depends !
            пардон,
            если серьезно, то согласна с M-Bee
            In God we trust.And we screen everithing else.

            Комментарий


            • #7
              Коллеги !

              Мы открываем филиал, который относится не к нашему ТУ.
              Не могу разобраться- может ли он посылать свои сведения через нас, или нет ?

              Комментарий


              • #8
                ant1 а разве филиал не может самостоятельно передавать, через "свое" ТУ согласно п.2.2 207-П ?
                In God we trust.And we screen everithing else.

                Комментарий


                • #9
                  ant1

                  Не могу разобраться- может ли он посылать свои сведения через нас, или нет ?

                  Все зависит от Вас - какие права Вы (как головно офис) делигируете своему филиалу (можно и через Вас, можно и самостоятельно передавать файл) .

                  Комментарий


                  • #10
                    ant1, может ли он посылать свои сведения через нас, или нет ?
                    Может и через вас, а может и сам. Как захотите, так и будет
                    :drug:

                    Комментарий


                    • #11
                      Коллеги !
                      Требуется помощь !!!!!!
                      Подскажите, нумерация операций при выгрузке файла в головном должна быть общей, или операции филиала остаются под своими номерами ?

                      Комментарий


                      • #12
                        ant1, как я понимаю, если филиал "вещает" самостоятельно, то он на нумерацию головы не завязан, а если стучит через голову, то ИМХО общая нумерация.
                        :drug:

                        Комментарий


                        • #13
                          ant1 Все зависит от того как у вас организована отправка в КФМ.
                          1) Если филиал отправляет самостоятельно - то в головном своя нумерация , а в филиале своя
                          2) Всли вся отправка в КФМ идет через головной банк нумерация единая и сквозная в течении года, т.к. сказано в 207-Р
                          Если при случае 2 у Вас есть необходимость выделять операции филиала - можите создать еще одну нумерацию, хотя в 207-Р предусмотренно специальное поле, чтобы отделять операции филиала от головной конторы

                          Комментарий


                          • #14
                            Коллеги !
                            Кто-нибудь работает с RS-Bank "Финансовый мониторинг" ?
                            Научите работать с зкспортом-импортом из филиалов. пожалуйста !

                            Комментарий


                            • #15
                              У нас Филиал. В головном офисе были разработаны и утверждены Правила на основе которых осуществляется и наша работа. Мы начили их читать и обнаружили, что заявленной программы, определяющей порядок организации в Банке работы по приостановлениею операций с денежными средстствами или иным имуществом в самих Правилах нет, т.е. в оглавлении есть а в тексте нет.
                              Посоветуйте, что делать в этой ситуации. Головной менять Правила отказывается, говорит их устраивает и им такие утвердили. Что может нам при этом грозить?

                              Комментарий


                              • #16
                                Mila_M Что может нам при этом грозить? А в правилах написано, что вы сами отправляете операции или через головную контору?
                                обнаружили, что заявленной программы, определяющей порядок организации в Банке работы по приостановлениею операций с денежными средстствами или иным имуществом в самих Правилах нет А кто высказывает притензии местное ТУ или это ваша собственная инициатива? Если местное ТУ спрашивайте Головной офис что делать? Если это ваша собственная инициатива - тот уведомите о ваших соображениях Головную контору и спите спокойно. Если проблемы с Правилами возникнут - они будут у всего банка. (судя по топу что правила утвердили - тем более беспокоится не стоит

                                Комментарий


                                • #17
                                  Жозеф Стучим через головной.
                                  А кто высказывает притензии местное ТУ или это ваша собственная инициатива? Если местное ТУ спрашивайте Головной офис что делать? Если это ваша собственная инициатива - тот уведомите о ваших соображениях Головную контору и спите спокойно.
                                  Инициатива наша собственная. Головной конечно же уведомили, они были крайне удивлены.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Mila_M они были крайне удивлены Чем удивлены, тем, что в Правилах нет необходимого порядка или тем, что он должен быть?
                                    А вообще -то это головная боль Головной конторы, хотя я на их месте воспользовалась бы позицией ЦБ и предложила вам разработать такой порядок самостоятельно.
                                    pwc

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      pwc
                                      Чем удивлены, тем, что в Правилах нет необходимого порядка или тем, что он должен быть? Удивлены отсутствием в Правилах.
                                      позицией ЦБ и предложила вам разработать такой порядок самостоятельно. Порядок как самостоятельный докумен в дополнение Правил?

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Mila_M Порядок как самостоятельный докумен в дополнение Правил? Я бы сказал, как часть Програм и внутренних процедур, в рамках Правил внутреннего контроля, чтобы не возникала необходимость снова согласовывать с Банком России.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Жозеф
                                          Если можно поподробнее.
                                          В смысле отдельный утвержденный документ за подписью Управляющего.
                                          И в этом случае при проверки не подставим ли мы головной офис, в связи с отсутствием у них этой Программы.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Mila_M Насчет самостоятельной разработки - я пошутила, конечно такой порядок должен быть разработан Г.О. Но если их удивило отсутствие оного в Правилах, значит они разработали и просто забыли включить? На этот случай Жозеф и подсказывает выход.
                                            pwc

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              pwc
                                              На этот случай Жозеф и подсказывает выход.
                                              Прошу прощения, не поняла какой. Если можно то поподробнее.

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Жозеф
                                                как часть Програм и внутренних процедур типа во исполнение п. такого-то правил приказываю .... ?
                                                если построение "основных" правил допускает существование (прошу прощения) "прилинкованных" документов, то, уважаемая Mila_M, поддерживаю мнение коллеги. Только надо выбрать правильный стиль изложения, чтобы ни одна проверка не сочла этот додполнительный документ изменением правил (изменения-то надо с ЦБ согласовывать)
                                                In God we trust.And we screen everithing else.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Sju Жозеф
                                                  Спасибо.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Да, кстати, коллеги !! Давайте, пож-та, все вопросы, связанные с филиалами обсуждать тут (кроме технологии заполнения полей ОЭС, которая в отдельной теме).
                                                    Спасибо.
                                                    In God we trust.And we screen everithing else.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Sju Mila_M Прошу прощения, что пропустил обсуждение (в пятницу до инета не добрался) Согласен с выводами Sju У себя мы пошли именно таким путем. В правилах у нас только основные требования, а конкретику мы оставили для операционных инструкций. Те проверки МГТУ (в голове) и Питерского ТУ (в филиале), которые были особенно не возражали.

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Ответьте пожалуйста, в Правилах укзано, что ОС не может совмещать должность, а в 137-Т как указывается на возможность совмещения, т.к. у нас Филиал можем ли мы принятием каким-либо документом разрешить совмещение, составшись на то, что главный ОС находится в Головном офисе а унас как бы подчиненный ОС главному и в силу нашей Филиальной специфики он может совмещать.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Mila_M Как раз в 137-т и прописана невозможность совмещения, п.3.2:Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений кредитной организации и подотчетен только руководителю кредитной организации. Другое дело, что не филиал, а КО обязана назначить такое спец. должн. лицо. Вот сложнее с вашими Правилами. Если Головная прописала в них, что каждый филиал обязан назначить такого независимого ОС, тогда консультируйтесь с ними, что они имели в виду.
                                                          pwc

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            pwc
                                                            Посмотрите в 137-Т п3.8., там описывается про совмещение

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X