Bankir.Ru
9 декабря, пятница 01:22

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Взаимодействие с ФСФР/ФКЦБ

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Взаимодействие с ФСФР/ФКЦБ

    Не знаю, может идея плохая, но ИМХО отношения с ФКЦБ носят ИМХО менее объемный и специфический характер (по сравнению с БР). Посему не завести ли отдельную тему? Если сочтете, что незачем, - ну тогда вытру постинг.

    Поскольку ФКЦБ тоже надзорный орган, надо бы удовлетворять их требования.

    С вашего позволения обозначу проблему № 1.

    Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

    "1.4. Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "м" и "н" следующего содержания:
    "м) Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах)
    н) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в двух экземплярах)"


    Надо все подать до 1 июля.

    Вопрос:

    Кто-нибудь уже разродился такими перечнями/правилами? Не поделитесь, плз.?

    ЗЫ. Если эта тема уже обсуждалась, прошу пардону - вроде бы я ее не нашел.

  • #2
    SignOff Поскольку ФКЦБ тоже надзорный орган, надо бы удовлетворять их требования
    в части касающейся банков с этим утверждением я бы не согласился.
    :drug:

    Комментарий


    • #3
      Виктор

      Гм. Не рекомендую - себе дороже выйдет. Не тот случай, чтобы спорить (если лицензия профучастника дорога).

      Возвращаясь к сути вопроса - ну дайте же документик, плз!

      Комментарий


      • #4
        SignOff Я не совсем уверен, что обсуждаемые вопросы напрямую кассаются "отмывания денег", однако если не возражают модераторы я готов с Вами подискутировать. Предлагаю перенести обсуждение в другой проффорум (Внутренний контроль или ценные бумаги), а также я готов обменяться с Вами мнениями по B-mail. В прошлом месяце мы обновили лицензии Профучастника и одновременно согласовали с ФКЦБ документы о которых вы пишите.

        Комментарий


        • #5
          SignOff у нас есть, но ваяла не я, поэтому не уверена, что смогу помочь файлом... постараюсь



          Виктор в части касающейся банков с этим утверждением я бы не согласился
          ?????????????????
          In God we trust.And we screen everithing else.

          Комментарий


          • #6
            Жозеф тогда оставьте тут ссылку на это обсуждение
            или "дискутируйте" тут, почему нет ?
            In God we trust.And we screen everithing else.

            Комментарий


            • #7
              Sju

              Спасибо, буду ждать.

              Жозеф

              Много чего написАл в ответ, но все пропало (server temp. unav.). Потом порассуждаем, ок?

              Комментарий


              • #8
                Sju Виктор в части касающейся банков с этим утверждением я бы не согласился
                ?????????????????

                Я уже пару раз писал об этом. В кратце, ни в Законе "О рынке ценных бумаг", ни в Положении о ФКЦБ, ни слова не говорится о надзорных функциях ФКЦБ (контрольных сколько угодно, надзорных нет - причем не только к банкам, а вообще к кому бы то ни было). В законах ОБиБД и О ЦБ, четко прописывается надзорная функция ЦБ по отношению к кредитным организациям.
                :drug:

                Комментарий


                • #9
                  Виктор Не рекомендую - себе дороже выйдет.
                  Последняя проверка ФКЦБ (в июне этого года) началась с требования предоставить Правила, приказ, долж.инстр. и документ, подтверждающий, что Правила направлены в ФКЦБ....
                  pwc

                  Комментарий


                  • #10
                    pwc

                    Дык. О чем и спич. Иначе

                    Комментарий


                    • #11
                      pwc, так а я и не говорю, что в сложившихся условиях, а именно, шантаж со стороны ФКЦБ (вообще-то, уголовно наказуемое преступление ), надо уперется рогом и ничего не отправлять. Я лишь констатирую факт, что произвол ФКЦБ не делает этот орган надзорным в соответствии с законодательством и поэтому в условиях, когда ЦБ самоустранился от этого вопроса и позволил ФКЦБ вторгнуться в свою вотчину, нам приходиться руководствоваться не Законом, а понятиями. Но еще раз повторю - это не делает ФКЦБ надзорным органом, как наличие пистолета у бандита не делает его сотрудником правоохранительных органов.
                      :drug:

                      Комментарий


                      • #12
                        Виктор как наличие пистолета у бандита не делает его сотрудником правоохранительных органов Очень образно, браво !! Но тогда в чем, на Ваш взгляд, причина столь упорного шантажа ? И почему, скажем АРБ или какое-то другое "организованное сообщество" банков не возмущается ? И нельзя ли "контрольные" функции признать каким-то образом "надзорными". В чем разница ? Где дано четкое определение (кроме толкового словаря ) ?
                        In God we trust.And we screen everithing else.

                        Комментарий


                        • #13
                          Sju И нельзя ли "контрольные" функции признать каким-то образом "надзорными". В чем разница ? Где дано четкое определение (кроме толкового словаря )
                          Четкого определения я не встречал. Не надо ничего признавать, надо в Законах и Положении о ФКЦБ прописать, что она является надзорным органом для таких-то и таких-то участников рынка ценных бумаг (ИМХО - кредитных организаций в этом перечне быть не должно. Ну не может быть два назорных органа у одной организации, контрольных, в рамках их компетенции, сколько угодно, а надзорный только один). И в этом случае мы перейдем от "понятий" к закону.
                          Но тогда в чем, на Ваш взгляд, причина столь упорного шантажа
                          Причина абсолютно банальна - дележ бюрократического пирога. Любая организация, в том числе и государственно-бюрократическая стремиться к расширению - этакая "бюрократическая энтропия" . Если организация не достигнет определенного необходимого уровня значимости, вероятность ее исчезновения (поглощения, упразднения и т.д.) достаточно высока, отсюда и попытки влезть всюду, где только появится возможность.
                          И почему, скажем АРБ или какое-то другое "организованное сообщество" банков не возмущается
                          Наверное потому, что во многом в нашей стране мы еще руководствуемся не законом, а "понятиями" и возможно многие считают, что дешевле выйдет пойти на уступки в малозначащем вопросе (отправть правила на согласование), чтобы не потерять в значительно более главном (проблемы с продлением лицензии профучастника)
                          :drug:

                          Комментарий


                          • #14
                            Виктор
                            pwc

                            Комментарий


                            • #15
                              Виктор проблемы с продлением лицензии профучастника

                              Комментарий


                              • #16
                                Пожалуйста, подскажите, что нам "светит". У нас есть утвержденные правила МГТУ, но мы только сегодня спохватились, что надо направлять в ФКЦБ. ЗАвтра собираемся направить. Успокойте!!!!!

                                Комментарий


                                • #17
                                  Nastasy
                                  Имхо - ничего, кроме некоторых трений с ФКЦБ.

                                  Короче - в баню их!
                                  Дорогая редакция, я потрясен!

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Nastasy
                                    Если в ближайшее время не предстоит оформлять/переоформлять лицензию (или, вообще, вступать с ФКЦБ в какие бы то ни было отношения ), то можете действительно успокоиться... иначе, могут помурыжить...
                                    Ca va pas changer le monde...

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Nastasy , если у Вас бессрочная лицензия профучастника, то можете особенно не суетится, а если надо переоформлять срочную, "тады ОЙ", ноги в руки и вперед. В принципе, особых проблем быть не должно.
                                      :drug:

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        спасибо Вам всем за ответы, успокоили.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Проверка ФКЦБ "выявила" такое нарушение: Положения ПВК противоречат(!!) требованиям законодательства. Противоречие в том, что в Правилах указано, что ОС направляет сведения в УО, а согласно постановлению ФКЦБ №16 информацию должен направлять руководитель профучастника. И наплевать на 137-т (п.2.4.2) и на то, что в законодательстве нет такого требования и на то, что ФКЦБ уже согласовало "противоречащие зак-ву" Правила.
                                          ЦБ своим попустительством тоже приложило руку к этой ситуации. Проверять исполнение закона 115-ФЗ сплошное удовольствие и свобода творчества, вот народ и старается.
                                          pwc

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            pwc Положения ПВК противоречат(!!) требованиям законодательства
                                            1. а в чем противоречие в 115-ФЗ четко написано что рекомендации по разработке ПВК разрабатываются банками с учетом рекомендаций Банка России, а остальные по рекомендациям Правительства, заметьте, ФКЦБ в Законе нет.
                                            2. Если ваши ПВК согласовал и ФКЦБ и Банк России в них нарушений нет, а отправка информации в КФМ осуществляется только на основании ПВК, а не Инструкции о ВК по положению ФКЦБ 16-П
                                            3. Правительство в своих рекомендациях говорит что порядок и форму отправки определяет КФМ, а последний говорит, что банки при формировании отчетности руководствуются 207-П

                                            Общий вывод - бороться с тупостью проверяющих, мало, что они там напридумовали. Отстаивайте свою позицию,а мы Вам поможем с аргументами

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Жозеф Отстаивайте свою позицию,а мы Вам поможем с аргументами
                                              Правильно, товарищи!!!! Все на борьбу с врагом!!!!! Задушим общими усилиями многоголовую гидру контрреволюции!!!! УРААААА!!!

                                              п.7 ст. 7 115-ФЗ
                                              7. Порядок представления информации в уполномоченный орган устанавливается Правительством Российской Федерации, а в отношении кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации.

                                              И посылать ФКЦБ в сад.
                                              :drug:

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Жозеф Ответ уже написали в плане: нет такого требования в законе и ПВК, сорри, вами согласованы, т.ч. просим не беспокоиться. Возмущает то, что благодаря нечеткой позиции ЦБ резвиться на этом поле позволено всем, кому не лень от правоохранительных органов(чур меня) до любого клерка самозванной надзорной конторы. И согласитесь, при желании и более менее подкованном подходе притянуть к нарушению закона можно любого из нас.
                                                pwc

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  На днях прислали бумагу из НФА, с вопросом о согласовании с ФКЦБ:
                                                  Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

                                                  1) Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                  2) Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

                                                  И это все надо подать до 1 сентября.

                                                  Вопрос:

                                                  Кто-нибудь, помогите, такими перечнями/правилами? Не поделитесь, плз.?

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Andrj Обратитесь в Науфор, в отличии от ленивых НФА они для своих членов подготовили рыбы этих документов тода можно вставить название банка и все.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      ФКЦБ в последнее время НАУФОР очень не любит и с их документы тоже. Лучше меняйте не только название банка.

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Виктор pwc благодаря нечеткой позиции ЦБ резвиться на этом поле позволено всем А когда они отличались четкой позицией? Если свои же собственные документы не хотят привести в соответствие. О чем тут говорить.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Magg Мы в мае меняли лицензию и давали болванки НАУФОР - все прошло нормально

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            А мы сейчас как раз собираемся менять, документы готовим.
                                                            А правила по легализации по болванке НАУФОР у нас завернули.
                                                            А новую редакцию НАУФОР на своем сайте выложил, а читать сами по моему вообще не стали. Документ обрывается ни на чем, слова пропущены, что слова! Куски предложений даже! Возможно сейчас уже исправили, хочется верить.

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X