Bankir.Ru
3 декабря, суббота 18:48

Объявление

Свернуть
Показать больше
Показать меньше

проверка ФКЦБV

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • проверка ФКЦБV

    День добрый... Вопрос такой... может ли ФКЦБ проводить повторную проверку соблюдения зак-ва о рынке ценных бумаг, если такая проверка уже проводилась ЦБ? Если нет, то на каком основании... И вообще, если ли где нибудь законодательное разграничение полномочий ФКЦБ и ЦБ по данному вопросу? оч. срочно нужно.. Заранее благодарна за помощь...

  • #2
    Sco ФКЦБ имеют право проводить такую проверку, поскольку ЦБ и ФКЦБ - два разных контролирующих органа.
    Вот документы, которые могут пригодиться:
    1. Постановление ФКЦБ от 16 июля 2003 г. N 03-33/пс "Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ";
    2. Положение о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ
    от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс);
    3. Письмо ЦБР от 17 июня 1999 г. N 179-Т "О Методических рекомендациях по проверкам кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг";
    4. Инструкция ЦБР от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации";
    5. Инструкция ЦБР от 19 февраля 1996 г. N 34 "О порядке проведения проверок кредитных организаций и их филиалов уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (применяется в части, не противоречащей Инструкции ЦБР от 25 августа 2003 г. N 105-И);
    6. Положение о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1998 г. N 19).
    Как такового документа о разграничении полномочий ФКЦБ и ЦБР не существует. Все нормативыне акты, разработанные ФКЦБ, для кредитных организаций действую в части, не противоречащей законодательным актам, разработанным ЦБР.
    Когда будет проходить проверка, рекомендую по каждому вопросу обращаться к нормативным актам (и разработанные ЦБ и разработанные ФКЦБ), регулирующим данный конкретный вопрос. При наличии расхождений, руководствоваться документами ЦБ.
    А еще лучше, проконсультируйтесь с вашим ТУ.

    Удачи!!!

    Комментарий


    • #3
      Как ни странно в один из наших филиалов пришла проверка ФКЦБ (!), при том что с 24.05.2004 ФКЦБ прекратила осуществление своих функций. Кто-нибудь сталкивался с подобным феноменом? Что сделать лучше - аккуратно послать до прояснения полномочий или взаимодействовать?

      Комментарий


      • #4
        Bander Что сделать лучше - аккуратно послать до прояснения полномочий или взаимодействовать? - взаимодействовать

        Комментарий


        • #5
          Вопрос и в том, могут ли эти экс-сотрудники ФКЦБ получать доступ к тем данным которые они запрашивают (документы, внутренние отчеты контролеров и т.д.), каков их правовой статус и ОТВЕТСТВЕННОСТЬ?

          Комментарий


          • #6
            Bander ну ФСФР они теперь зовутся..смысл от этого не меняется... они же к Вам с официальной бумажкой пришли?

            Комментарий


            • #7
              Sheila
              Предписание на проверку на бланке ФКЦБ

              Комментарий


              • #8
                Sheila
                Все специалисты, участвующие в проверке - сотрудники регионального отделения ФКЦБ.
                Такое ощущение, что цирк сгорел, а клоуны остались.

                Комментарий


                • #9
                  Bander Предписание на проверку на бланке ФКЦБ - ну нету у них еще новых бланков
                  Все специалисты, участвующие в проверке - сотрудники регионального отделения ФКЦБ.
                  Такое ощущение, что цирк сгорел, а клоуны остались.
                  - это я комментировать не буду (сама скоро жду проверку)

                  Комментарий


                  • #10
                    Sheila
                    Я так понял, что далеко не все сорудники ФКЦБ будут работать в ФСФР, поэтому и удивляюсь - это же вопрос ответсвенности, могут ли эти экс-сотрудники ФКЦБ иметь доступ к документам и данным, дело даже не в бланке - в Законе "О РЦБ" нет больше понятия ФКЦБ, а есть "уполномоченный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг", коим и является ФСФР, простого правоприемства ФКЦБ на мой взгляд здесь нет, для этого нужен документ, что все бывшие сотрудники ФКЦБ исполняют функции сотрудников ФСФР до завершения преобразований, но я такого не встречал.

                    Комментарий


                    • #11
                      для этого нужен документ, что все бывшие сотрудники ФКЦБ исполняют функции сотрудников ФСФР до завершения преобразований, но я такого не встречал. - я тоже не встречала. Сейчас вообще полный бардак с этими ФКЦБ/ФСФРами...
                      Решать конешно же Вам, но я бы не противилась проверке....

                      Комментарий


                      • #12
                        Sheila
                        Решать конешно же Вам, но я бы не противилась проверке.... Пустили, но осадок остался (по их комментариям до них преобразования еще не докатились, что в принципе форменный беспорядок)

                        Комментарий


                        • #13
                          Всем добрый день! В наш филиал пришла проверка ФКЦБ! В предписании ссылка на Положение о федеральной службе по фин рынкам, утв. пост от 30.06.2004 № 317. И в первом же п. Положения сказано:
                          Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Не понятно, имеет ли тогда право Федеральная служба проводить проверки в Банке?

                          Комментарий


                          • #14
                            Marija ФСФР, как вы сами заметили, проверяет не банковскую деятельность, а сферу финансовых рынков.
                            Т.е. если Банком ведутся операции в этой сфере - тогда ФСФР может его проверять.
                            DenM, CIA

                            Модератор форумов

                            Комментарий


                            • #15
                              DenM
                              Согласна, но все равно как-то некорректно составлен пункт Положения. Интересно, что они подразумевали под исключением банковской деятельности?

                              Комментарий


                              • #16
                                Marija они будут проверять проф.деятельность на рынке ценных бумаг
                                под исключением банковской деятельности- все что написано в банковской лицензии

                                Комментарий


                                • #17
                                  добрый день!
                                  мы скоро ждем проверку ФСФР
                                  плс, поделитесь опытом те, кто пережил подобное - на что обратить внимание, какие документы обычно требуют, как долго составляется акт по результатам и т.п.
                                  интересна любая информация
                                  заранее спасибо

                                  PS перечень положений, которые требует ФКЦБ, и нюансы положений, размещенные на банкире, я видела

                                  с уважением

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    никого не проверяли?

                                    с уважением

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Yuliana ну меня проверяли.. дык Вы читали мои комментарииперечень положений, которые требует ФКЦБ, и нюансы положений, размещенные на банкире, я видела

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Sheila
                                        А "Положение о депозитарии" - это положение об отделе или что-то другое?
                                        и обязательно ли должны быть Правила брокерской деятельности и инструкция по работе с наличными ценныи бумагами?

                                        с уважением

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Yuliana Положение о депозитарииэто положение об отделе - ага
                                          а какие виды лицензий у Вас?

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Sheila
                                            у нас депозитарная и брокерская

                                            с уважением

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Yuliana у нас депозитарная и брокерская обязательно ли должны быть Правила брокерской деятельности и инструкция по работе с наличными ценныи бумагами?

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Sheila
                                                извините за настойчивость - но где это написано?
                                                не видела в нормативных документах

                                                с уважением

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Sheila
                                                  ответьте, пожалуйста,
                                                  срочно нужно

                                                  с уважением

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    От имени и по поручению Шейлы

                                                    Yuliana по инструкция по работе с наличными ценныи бумагами Постановление № 36
                                                    3.6. Депозитарий также обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие:
                                                    порядок совершения операций и документооборота депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;
                                                    Правила брокерской деятельности- сразу не отвечу... нужно поискать
                                                    FZ-981

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      marina_v2007
                                                      спасибо за ответ
                                                      ИМХО в этом пункте речь идет про операционный регламент
                                                      по крайней мере, здесь нет упоминания про наличные ценные бумаги
                                                      у меня в операционном регламенте есть 2 абзаца про порядок работы с сертификатами
                                                      может, и достаточно?

                                                      с уважением

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Yuliana может, и достаточно- решайте сами!
                                                        Я Вам подробно написала список положений, которые у меня запрашивало ФКЦБ.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Sheila
                                                          спасибо!

                                                          с уважением

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Yuliana
                                                            и обязательно ли должны быть Правила брокерской деятельности
                                                            Наскока помню, действующими законодательством и НПА подобного требования не предусмотрено.

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X