Bankir.Ru
9 декабря, пятница 08:54

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Постановление ФКЦБ №03-34/псV

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Постановление ФКЦБ №03-34/псV

    Господа!
    У меня вопрос по Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг". Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 сентября 2003 г. Регистрационный N 5078
    Есть ли специфика для банков? А то просто страшно представить, какой объем работ предстоит с появлением еще одного Зама!

  • #2
    Efremov_alex М-да ФКЦБ явно не подумало...
    Holger

    Комментарий


    • #3
      Подумало, как-же… Да просто «сдуло» с 603-У ЦБР!
      Проблема в том, что если обязанности комплаенс-контролера можно было формально возложить на какого-нибудь «свободного» от права подписи зампреда, (а реально - на начальника СВК), то теперь «несчастного» контролера профучастника нужно будет еще и загнать на квалификационные экзамены ФКЦБ - аттестацию-то никто не отменял. Или действительно согласовывать «избранного» сотрудника отдела ценных бумаг.
      А Вы помните, что такие экзерсисы уже были - сам ЦБ в первой редакции 509-го должность зампреда и аттестацию для начальника СВК предусмотрел, через два года убрал, но ввел в 603-У. За четыре года с «организационным и техническим обеспечением процедуры аттестации и проведения квалификационных экзаменов» так и не справился, и теперь вся эта дребедень успешно переложена со «здоровой» головы ЦБ на … ФКЦБ.
      Ну как бы научиться так работать, а?

      Комментарий


      • #4
        Efremov_alex
        На мой взгляд, конечно касается. сам сейчас сижу, вношу изменения в действующее Положение. А насчет Зама, - это вы зря - ведь это не обязательно Зам.

        Комментарий


        • #5
          Кстати, никто не видел в сети Проект Поастновление ФКЦБ РФ о проведении проверок профучастников? Ощущение, что прелюбопытнейший документ...

          Комментарий


          • #6
            Serge_57, А насчет Зама, - это вы зря - ведь это не обязательно Зам. что Вы имеете в виду?

            to all,
            ребята, а что вы меняете во внутренних документах. По большому счету мало что изменилось, если и ранее функции комплаенс-контролера и контролера по ФКЦБшным документам возлагались на одного человека.
            Что касается атестации, то и раньше 16 Постановление предполагало ее наличие, но ее не было, не думаю, что сейчас они ее введут.

            Комментарий


            • #7
              shurshan
              Да есть чего нового - функций контролеру понавесили, остальное - по мелочи.

              Комментарий


              • #8
                BVP контролера профучастника нужно будет еще и загнать на квалификационные экзамены ФКЦБ - аттестацию-то никто не отменял.
                А ее, по - моему, и не вводили для банков.
                П.3 Пост. ФКЦБ №27/пс: требования не распространяются на кредитные организации. А других документов по квалифик. требованиям пока, имхо, нет, я таких не знаю).

                Serge_57 ведь это не обязательно Зам присоединяюсь к вопросу shurshan - почему не обязательно?

                shurshan а что вы меняете во внутренних документах
                1. Именно распределение функций между контролером и сотрудниками других подразделений.
                Только не ясно вот что:
                Ранее осуществление текущего контроля можно было возложить на подразделения, совершающие/отражающие операции. Функция последконтроля была на Контролере.
                Теперь: весь контроль - только не Контролере. Но какой? Текущий/последующий? Сплошной/выборочный?

                2. Нужно, видимо, прописать в положении, каким образом Контролер выявляет и оценивает риски и ведет их мониторинг, контролирует меры по их снижению (ранее, по - моему, у Контролера не было таких функций, была только возможность совмещения в одном лице Контролера и сотрудника, оценивающего риски).

                ALL: Как даные вопросы (текущий контроль и оценка рисков) реализованы у Вас?[/B]

                Комментарий


                • #9
                  И еще один маленький вопрос к профучастникам:

                  Постановление ФКЦБ №32 (ведение внутреннего учета) предусматривает необходимость проведения сверки наличия денежных средств и ценных бумаг (пп.55-57).
                  П.57: Акт о проведении сверки подписывается:
                  - сотрудником профессионального участника, непосредственно проводившим сверку,
                  - а также непосредственно проводившими сверку сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего контроля,
                  - и сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета профессионального участника.

                  Расп. №1124/р (методичка по ведению внутреннего учета):
                  п.43. Под лицами, которые подписывают акт о проведении сверки, понимаются:
                  1) сотрудник профессионального участника, ответственный за осуществление внутреннего контроля, непосредственно проводивший сверку;
                  2) сотрудник профессионального участника, ответственный за ведение внутреннего учета профессионального участника, непосредственно проводивший сверку.
                  Акт может подписываться и иными сотрудниками профессионального участника, если это предусмотрено Правилами ведения внутреннего учета профессионального участника.

                  Обозначаете ли Вы эту обязанность Контролера в Положении о внутреннем контроле?
                  Как эти пункты соотносятся с функциями Контролера, обозначенными в разделе 4 Постановления №03-34/пс?

                  Комментарий


                  • #10
                    Господа,
                    вопрос хоть и запоздалый, но для меня (и надеюсь не только меня) очень актуальный:

                    Согласно п.2.4. Постановления ФКЦБ 03-34/пс контролер является по должности заместителем руководителя. Согласно п.3.2. того же 03-34/пс для ПУРЦБ, совмещающих несколько видов деятельности на РЦБ, допускается совмещение контролером функций контроллера с руководством подразделениями, функционирование которых не связано с деятельностью на РЦБ.
                    При этом такой руководитель лишается права подписи финансовых документов. По почившему 603-У ЦБ РФ мы в свое время просто "забили" на необходимость назначать комплаенс-контролера на должность зампреда.

                    1. Как вы решили данный вопрос - назначали контролера на зампреда?
                    2. Если назначали, с чем он у вас совмещает функции контролера (допустим руководит рисками и т.д.)?
                    3. Проверял ли вас кто-нибудь на эту тему из регуляторов (не обязательно специально по этому вопросу, но может в порядке общих замечаний что-нибудь высказывали)?
                    4. Если не назначали на зампреда, будете ли это делать в ближайшее время или до первого замечания?
                    5. Какие санкции если не назначать контролера на зампреда?

                    Спасибо за ответы

                    Комментарий


                    • #11
                      У нас контролером стал нач.упр.вн.контроля. Соответственно по должности зам.пред. (ранее он же был комплаенсом).

                      Комментарий


                      • #12
                        господа, а не может ли кто поделиться своим положением (или рыбой) о внутреннем контроле проф. участника рынка ценных бумаг (в соответствии с постановлением ФКЦБ 03-34/пс). очень надо.

                        е-мейл - wicked_man@mail.ru
                        С уважением,
                        МР

                        Комментарий


                        • #13
                          Bander
                          1)Комплаенс-контролер (не являющийся зам. предом)
                          3)Нас не проверяли в этом году, но я консультировался с НФА, они сказали, что за это штрафовать пока не будут. в Банке России, закрывают глаза на этот вопрос, т.к. документ не их и с ними не согласовывался.
                          4) Пока не будем,ждем разъяснения по этому вопросу из Банка России и ФКЦБ.
                          5) Как я говорил пока санкций нет. При проверке ФКЦБ возможно замечание с требованием "устранить".

                          Комментарий


                          • #14
                            Сообщение от Tina_g
                            У нас контролером стал нач.упр.вн.контроля. Соответственно по должности зам.пред. (ранее он же был комплаенсом).
                            У нас в банке Служба внутреннего контроля состоит из четырех человек: Начальник СВК по должности зам.пред., два сотрудника-главных специалиста, контролер проф участника РЦБ.
                            Все что скажу ниже, прочитал в нормативных актах и услышал из телефонного разговора с чиновником из ЦБ.
                            В 242-П контролер профессионального участника РЦБ это структурное подразделение (ответственный сотрудник), и руководитель СВК не может одновременно являть контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, однако контролер может входить в СВК.
                            Выше было сказано о требованиях предъявляемых к контролеру проф участника РЦБ.
                            Первое - это по должности заместитель председателя. Требование на практике мало выполнимое и на мой взгляд скоро будет отменено.
                            Второе - соответствие требованиям ФКЦБ. В моем случае у банка 4 лицензии: диллерская, брокерская, доверительное управление, депозитаркая. И я кок контролер профессионального участника РЦБ должен иметь 3 аттестата ФКЦБ. Кроме этого я должен быть зарегистрирован в едином реестре аттестованных лиц.
                            Вообще работы мало и многое зависит от начальника СВК и от активности банка на РЦБ. Из практики знаю, что в инвестиционных кампаниях, депозитариях, несмотря на запрет совмешения должностных обязанностей контролера с другой деятельностью, кроме управления рисками, чтобы не раздувать штат, контролерами только числятся и специалисты могут занимаются другой текущей деятельностью проф участника. В моем банке это исключено.

                            Комментарий


                            • #15
                              kaktyc04
                              И я как контролер профессионального участника РЦБ должен иметь 3 аттестата ФКЦБ
                              На банки не распространяются требования ФКЦБ о наличии аттестатов.

                              Комментарий


                              • #16
                                Люди, помогите плиз!
                                Получили от ФКЦБ предписание, где требуют исправить недостатки, в том числе требуют контролера-на должности зампреда. Мы операции по лицензиям не проводили с 2000г., и про контролера напрочь забыли. Теперь думаем как быть. Вводить контролера зампредом, при том,что операции неосуществляются, бред. Тем более,что ЦБ допускает наличие контролера в штате СВК.
                                Посоветуйте, что сделать можно.

                                Комментарий


                                • #17
                                  ESUB Вводить контролера зампредом, при том,что операции неосуществляются, бред.
                                  И все-таки, сделать контролером одного из действующих зампредов, или согласовывать нового (из ваших же сотрудников) и на него все возложить (хотя бы формально).
                                  У меня мало времени и много работы © .

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    kaktyc04 Начальник СВК по должности зам.пред.,
                                    Это устаревшее требование ЦБ, его уже давно убрали еще из 509 положения. Поскольку руководитель СВК должен быть независим в своей работе, он не может быть зампредом, иначе от подчиняется преду?
                                    У меня мало времени и много работы © .

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Сообщение от Lady Winter
                                      kaktyc04 Начальник СВК по должности зам.пред.,
                                      Это устаревшее требование ЦБ, его уже давно убрали еще из 509 положения. Поскольку руководитель СВК должен быть независим в своей работе, он не может быть зампредом, иначе от подчиняется преду?
                                      Кем бы он ни был, он подчинен преду, а подотчетен Совету(4.7.1 и 4.7.2 242-П)
                                      SVM

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        А на руководителя СВК можно возложить обязанности контролера проф участника? Хотя он у нас не зампред, но все таки ...
                                        Банк маленький нарда лишнего итак нет.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Сообщение от esub
                                          А на руководителя СВК можно возложить обязанности контролера проф участника? Хотя он у нас не зампред, но все таки ...
                                          Банк маленький нарда лишнего итак нет.
                                          мы тоже так думали, но нас остановило требование ФКЦБ, о наличии атестатов и должность зам.преда, которого теперь нет в требованиях ЦБ(умерло положение о комплаенс).
                                          SVM

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            нас остановило требование ФКЦБ, о наличии атестатов и должность зам.преда, которого теперь нет в требованиях ЦБ
                                            Так ведь на банки требование об аттестатах не распространяется, т.к. п.2 Постановления ФКЦБ № 6 от 02.09.1999 не отменен.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Сообщение от ESUB
                                              нас остановило требование ФКЦБ, о наличии атестатов и должность зам.преда, которого теперь нет в требованиях ЦБ
                                              Так ведь на банки требование об аттестатах не распространяется, т.к. п.2 Постановления ФКЦБ № 6 от 02.09.1999 не отменен.
                                              Постановление отменено 05.07.2002г.
                                              SVM

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                А есть еще постановление ФКЦБ № 03-47/ПС от 24.12.2003 "О специалистах рынка ценных бумаг" в п.2 говорится,что требования Положения не распространяются на кредитные организации.
                                                Последний раз редактировалось ESUB; 19.05.2004, 14:30. Причина: неверная дата Постановления

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Спасибо. Хотя есть 03-34/ПС о контролерах, мы решили, что выгоднее пользоваться 03-47/ПС (поскольку в тексте "специалисты, контролеры" и т.д.)
                                                  SVM

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Сообщение от esub
                                                    А на руководителя СВК можно возложить обязанности контролера проф участника? Хотя он у нас не зампред, но все таки ...
                                                    Банк маленький нарда лишнего итак нет.
                                                    Главное чтобы при этом его деятельность как контролера кто-то проверял (242-П)

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Господа! Приветствую Вас!
                                                      Доводилось ли кому-нибудь на практике, а точнее руководителю Вашей организации после предоставления отчета Контролера, в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ 03-34/пс сообщать в ФКЦБ (ФСФР) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг, каким образом проходит данная процедура?
                                                      Заранее спасибо всем, кто примет участие в обсуждении данного вопроса.

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Господа! Вопрос:
                                                        Пунк 2 03-47/пс говорит о том, что Положение на кредитные организации не распространяется, но аттестат имеется и перерегистрацию все равно придется проходить в порядке предусмотренном в Положении.
                                                        Пункт 7.5. - лица, зарегистрированные в Реестре аттестованных лиц, должны в течение года с момента вступления в силу настоящего Постановления повысить свою квалификацию в учебном центре либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Учебные центры определяются Федеральной комиссией на основании тендера или иной формы конкурсного отбора. Федеральная комиссия ведет перечень учебных центров.
                                                        Кто-нибудь располагает информацией о таких центрах?

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          я интересовалась этим вопросом где-то в апреле-мае...
                                                          телефон 9582582
                                                          судя по записям в еженедельнике - это УМЦ в Плехановской

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            lavma
                                                            К сожалению указанный телефончик не отвеачет. А Вы решили квалификацию не повышать?

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X