Bankir.Ru
9 декабря, пятница 05:20

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Отчетность Комплайенс-контролера V

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Отчетность Комплайенс-контролера V

    Уважаемые коллеги!
    Очень нужна "рыба" для отчетности (квартальной, годовой) по Комплаенс-контролю.
    e-mail: Zemengof@yandex.ru
    Заранее спасибо.

  • #2
    Zemengof уточните о какой отчетности идет речь
    1. Отчетность для Пред правления
    2. Отчетность перед общим собранием акционеров, но это все раз в год. А зачем квартальная?
    3. Отчетность перед ЦБ по 509 - Правда это делает СВК.
    4. Или речь идет о ФКЦБ 16П - насколько я помню речь о квартальной отчетности идет только у них, но тогда причем тут комплаенс-контролер?

    Комментарий


    • #3
      Спасибо за отклик Жозеф.
      Речь идет о годовом отчете о состоянии комплаенс-контроля в банке для Преда. Что касается ежеквартальной отчетности, то такая обязанность была предусмотрена нашими внутрибанковскими документами (наследие предыдущего Комплаенс-контролера). В связи с этим я уже попросил наших юристов внести соответствующие изменения. Останется только ежегодный отчет.

      Комментарий


      • #4
        Zemengof Если речь идет о Пред правления и о годовом отчете то он обычный, я имею ввиду, что все подразделения банка минимум раз в год составляют отчет - содержание также стандортное, если по пунктам:
        - основные направления деятельности ( + выполнение заданий в Плане работы на год, результаты проведенных проверок и расследований)
        - кадровые вопросы (штат)
        - обучение (кадров)
        - прочие задания (не связанные с КК, но сделанные по указанию руководства), к сожалению бывают и такие
        - Проект плана работы на следующий год
        и специфические:
        - выявленные нарушения (по факту нарушения Пред. Правления информируется служебными записками, а в годовом отчете сумарно вкратце пишется о всех выявленных за год)
        - нормативные документы - вновь созданные и измененные
        - состояние нормативной базы банка по цен. бумагам (на предмет наличия требований законодательства и СРО)

        Кстате в 603-У про отчетность речь идет о высшем органе управления, у нас, например это не Пред. правления, а Собрание акционеров.

        Для собрания акционеров мы берем годовой отчет и оставляем в нем только то, что я назвал специфические с этим отчетом на годовом собрании акционеров выступает Пред правления или Комплаенс-контролер. Т.к. с этого года Комплаенс-контролер у нас не Пред. Правления (с разрешения Банка России) с годовым отчетом будет выступать только Пред.Правления.

        Комментарий


        • #5
          Всем, здравствуйте! У меня огромная просьба. Пожалуйста, подскажите:
          1. Когда и какую отчетность должен сдавать контролер профес.уч.рцб?
          2. Что и в какой форме нужно готовить для ФСФР? Скоро же конец квартала!
          3. В какой форме предоставляется отчетноть руководителю?
          4. Какие есть стандартные формы, правила работы контролера, какие "бумажки" ему "собирать", что вообще делать?
          В положении о внутреннем контроле сплошная "вода".
          Пожалуйста, кто работает контролером, подскажите.
          Иначе, меня убьют.

          Комментарий


          • #6
            Что же все молчат?
            Если кто-нибудь что-нибудь знаете, ппожалуйста, напишите. Можноно на e-mail: a-prenta@mail.ru

            Комментарий


            • #7
              ЕвгенияA
              учите матчасть! и пользуйтесь поиском
              загляните в тему Положение о внутреннем контроле профессионального участника N 06-29/пз-н, там это всё обсуждалось, рыбка внутреннего документа тоже лежит
              Последний раз редактировалось Ринсвинд; 18.03.2007, 12:12.
              Когда говоришь что думаешь, думай, что говоришь!

              Комментарий


              • #8
                Спасибо за ответ. Все прочитала.
                Еще безумно хотелось бы посмотреть примеры квартальных отчетов - что и как там написано, их стандартная форма, если она вообще есть, актов сверок.
                Как я понимаю, контролер не должен готовить и сдавать никакую отчетность для ФСФР. Это так?
                Спасите!!!

                Комментарий


                • #9
                  ЕвгенияA
                  Все прочитала - эт сколько же Вы времени потратили на сей процесс?
                  Стандартной формы кварт.отчетов нет, в упомянутом документе ФСФР есть перечень требований к его содержанию - вот на это и опирайтесь. Скачайте и посмотрите проект Инструкции по вн.контролю http://dom.bankir.ru/showpost.php?p=...9&postcount=46 - форму отчета я делал на основе рекомендаций НАУФОР с учетом обсуждения на форуме.
                  Суть акта сверки - "проверено то-то и то-то, расхождений не обнаружено" (или "выявлены следующие расхождения: ..."), форма - произвольная.
                  Внимательно перечитайте раздел VI Положения N 06-29/пз-н - там подробно описано, кому, когда и какую отчетность должен представлять контролер.
                  Обратите внимание на п.5.3:
                  5.3. В случае выявления контролером нарушений прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг контролер имеет право информировать о выявленных нарушениях федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем направления копии отчета контролера.
                  Если остались вопросы - их лучше задавать в той теме форума, которую я Вам показал, там сидят спецы
                  Удачи! и внимательно читайте нормативные документы - это полезно
                  Последний раз редактировалось Ринсвинд; 18.03.2007, 15:20.
                  Когда говоришь что думаешь, думай, что говоришь!

                  Комментарий


                  • #10
                    Подскажите, плиз, какие основания имеются ввиду в отчете о проверке нарушения ?
                    Основаниями проверок что является ?
                    Я думала, что это инициатива самого контролера...
                    Вроде нет требований о подготовке планов проверок и др. Или я ошибаюсь ?
                    Что вы проставляете в строке "основания для проведения провекри " ?
                    Спасибо.
                    Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                    Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                    Комментарий


                    • #11
                      Следопят
                      Либо план, либо "признаки потенциального нарушения, выявленные Х".
                      С уважением.

                      Комментарий


                      • #12
                        Следопят основания для отчета о проверке нарушения является именно выявленное нарушение, если не было выявлено нарушение отчет не составляется (со слов представителей ФСФР) хотя из 06-29/пз-н так прямо не скажешь.Но я в положении прописала что каждый квартал проводятся проверки (перечислила из п.4.1.3) а отчет о проверке нарушения составляется только если выявлено нарушение. В других случаях информация о проведенных проверках отражается в квартальном отчете.
                        На днях ждем проверку посмотрим как они на это отреагируют)
                        Искусал комар Слона,
                        И пришла тому Хана,
                        Мораль той басни такова:
                        Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                        А маленький злой и безбашенный.

                        Комментарий


                        • #13
                          Shut_NICCA СКАР Спасибо.

                          Shut_NICCA Лена!удачи вам !
                          А ты план проверок не составляешь ? Ведь не такого требования нигде, вроде бы.
                          А еще вопросик. Квартальный отчет за 4 квартал и годовой отчет...они, получается в одно время поготавливаются и рассматриваются на одном заседании СД. Так ?
                          Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                          Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                          Комментарий


                          • #14
                            Следопят не мы план не составляем отдельно, просто в положении прописано каждый квартал столько то проверок, таких то. Все по итогам квартала наш контролер отчитывается за все проверки. А если выявит нарушение то отдельный отчет о проверке нарушения не позднее 2-х дней бла, бла, бла..
                            За 4 квартал и годовой тоже отдельно делали. Так как за 4 квартал это обычные отчеты а годовой это как отдельная типа проверка и отчет о проделанной работе.
                            Только вот насколько я помню когда ввели 06-29/пз-н там не надо годовых, тока квартальные. Поэтому думаю годовой не обязательно (хотя мы сделали по инерции)
                            Искусал комар Слона,
                            И пришла тому Хана,
                            Мораль той басни такова:
                            Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                            А маленький злой и безбашенный.

                            Комментарий


                            • #15
                              Следопят Квартальный отчет за 4 квартал и годовой отчет...они, получается в одно время поготавливаются и рассматриваются на одном заседании СД.

                              Могут подготавливаться и рассматриваться одновременно. Но они не должны быть идентичны.
                              })i({

                              Комментарий


                              • #16
                                madam_butterfly а где написано что контролер должен годовой отчет предоставлять? (помимо квартального?)
                                Искусал комар Слона,
                                И пришла тому Хана,
                                Мораль той басни такова:
                                Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                                А маленький злой и безбашенный.

                                Комментарий


                                • #17
                                  Помогите!!! Должен ли контролер сдавать форму 1100 в СРО или ФСФР? Или кто должен ее предоставлять? Неужеле контролер должен предоставлять только квартальные отчеты СД и руководителю? Кто дожен отчитываться перед ФСФР?

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    ЕвгенияA
                                    Кто дожен отчитываться перед ФСФР?
                                    Тот, в чьи должностные обязанности входит предоставление отчётности в ФСФР.

                                    Может ли этим кем-то быть контролёр? Не может, потому как
                                    IV. Функции контролера
                                    4.1. Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:
                                    ...
                                    4.1.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг... а именно:
                                    достоверность представляемой отчетности профессионального участника и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
                                    соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника;
                                    Совмещение одним лицом (подразделением) функций исполнения и контроля - прямой путь к конфликту интересов.
                                    С уважением.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      ЕвгенияA у нас отчитывается либо деп-т по работе на рынке капитала, либо отдел корпоративного развития (он работает с акционерным капиталом). Разные отчеты составляют разные. Контролер профучастника (комплайенс контролер) не отчитывается за операции банка, а только за свою работу
                                      DenM, CIA

                                      Модератор форумов

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Огромное спасибо DenM и Скар. Знаю, что задаю глупые вопросы, но что поделать. Случайно пригласили на должность контролера. Уже сдала базовый, 1.0. Через неделю сдаю 4.0.
                                        Может быть кто-нибудь может выслать докумнты, которыми сопровождаются проверки, указанные в п.4. Приказа № 06-29/пз-н от 21 марта 2006г. Какие документы должны оставаться у контролера после проверок, акты, .... Пришлите, пожалуйста, все, что должна появляться у контролера в процессе его работы. С ума скоро сойду.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          мой e-mail - a-prenta@mail.ru

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            ЕвгенияA лекарства для того, чтобы с ума не сойти есть на форуме.
                                            Почитайте:
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=45936 - классификатор тем

                                            http://bankir.ru/analytics/svk/216/67032 Некоторые особенности организации комплайенс контроля
                                            http://bankir.ru/analytics/svk/216/43019 Актуальные вопросы контроля операций с ценными бумагами в финансовых организациях


                                            http://bankir.ru/analytics/svk/ статьи по теме "внутренний контроль" в разделе "Аналитика"
                                            http://www.iia-ru.ru/about все об Институте внутренних аудиторов


                                            Ценные бумаги
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=33418 разные вопросы внутреннего контроля деятельности Проф. участника РЦБ
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=57176 Проверка инвестиционной деятельности и брокерских операций
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=10868 Как вывести дилера на чистую воду?
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=71835 Проспект эмиссии и сведения об органах контроля

                                            Контроль профучастника РЦБ
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=10243 Положение о внутреннем контроле #16 ФКЦБ
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=34268 Постановление ФКЦБ №03-34/пс

                                            Комплайенс контроль
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=4707 Комплаенс-контроль как его реализовать в банке
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=44160 Нормативная база банка - кто в банке должен отвечать за ее актуальность?
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=25635 комплаенс-контроль -солянка
                                            http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=24498 СВК-Компл-контроль-Отв.сотр. (разгр. полномочий и функций)
                                            DenM, CIA

                                            Модератор форумов

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              DenM , СКАР
                                              Коллеги, подскажите, пожалуйста, нужен ли годовой отчёт контролёра? Или теперь достаточно только квартальных отчётов? Хотя что-то я припоминаю, что ФСФР на семинарах говорили, что для банков нужен годовой отчёт... вот только не пойму зачем.
                                              Bakki

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                По Положению ФСФР достаточно квартальных отчётов. Но возможны вариации.
                                                Например, Ваш контролёр входит в состав СВА, а СВА представляет годовой отчёт Совету директоров. Тогда деятельность контролёра тоже должна быть там упомянута.
                                                С уважением.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Добрый день!!!
                                                  Подскажите, пожалуйста, нужно ли составлять отчет контролера в случае, если банк, имеющий лицензию проф. участника, осуществляет операции с ценными бумагами через других брокеров, путем заключения договоров о брокерском обслуживании с другими комм. банками.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Наличие контролёра и обязательная демонстрация его активности - одно из лицензионных требований к профучастнику.

                                                    Есть лицензия - должен быть контролёр и его отчётность.
                                                    С уважением.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Наличие контролёра и обязательная демонстрация его активности - одно из лицензионных требований к профучастнику.

                                                      Есть лицензия - должен быть контролёр и его отчётность.

                                                      Спасибо! Вообще у нас лицензия с 2004 года, но никто до проверки ФСФР не думал о контроле.И вот с этого года назначили меня. Я просто надеялась, что где-нибудь есть указание на то, что в нашем случае можно не составлять отчеты установленной формы. Что ж придется "демонстрировать активность"

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Да Вы набросайте вариант квартального отчёта с основными фразами (жалоб от клиентов не поступало, отчётность отправлена своевременно и т.п. - согласно п.6 06-29/пз-н) и потом меняйте его слегка.
                                                        Bakki

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Да Вы набросайте вариант квартального отчёта с основными фразами (жалоб от клиентов не поступало, отчётность отправлена своевременно и т.п. - согласно п.6 06-29/пз-н) и потом меняйте его слегка.
                                                          На самом деле я запуталась. помогите!
                                                          Хорошо, я скачала с форума инструкцию, там есть форма квартального отчета.
                                                          1. Если есть лицензия, то обязательно предоставляется отчетность, я ее запрошу и проверю своевременность отправки.
                                                          2. Проверю внутренние документы - это тоже одно из лицензионных требований.
                                                          3.А дальше? Я так понимаю, что нормативы, порядок внутреннего учета это для тех, кто непосредственно занимается брокерской деятельностью? Их в отчете не указываю.?
                                                          А что касается договоров о брокерском обслуживании? Я должна указывать порядок их исполнения, соответствия законодательству, бухгалтерские проводки..? Фактически, здесь мы опять не брокеры, а просто клиенты.

                                                          Комментарий

                                                          Пользователи, просматривающие эту тему

                                                          Свернуть

                                                          Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                          Обработка...
                                                          X