Bankir.Ru
8 декабря, четверг 21:11

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

руководитель СВК - Письмо из/в ЦБ РФ V

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • руководитель СВК - Письмо из/в ЦБ РФ V

    Пришло письмо из МГТУ ЦБРФ о том, что обязанности Начальника службы внутреннего контроля исполняет человек, который в соответствии с уставом Банка и положениями ЦБ РФ не может находится на этой должности.
    Вопросы:
    1. Нужно ли отвечать на это письмо, или достаточно будет сделать приказ о снятии его с должности и назначении другого лица (кто должен подписать приказ) и забить это все в банковский архив.
    2. Если нужно отвечать, то подскажите пжалуста форму ответа.
    3. Какие документы надо прилагать к ответу (копия приказа о снятии назначении и т.д.)
    4. В каких документах можно глянуть, кто может занимать данную должность... знаю что есть какоето положение ЦБ РФ, но не помню номер...

  • #2
    АлександрМосква В каких документах можно глянуть, кто может занимать данную должность... знаю что есть какоето положение ЦБ РФ, но не помню номер... в вашем уставе , раньше по Положению № 509 требовалось только на уровне зампреда, сейчас -необязательно.

    Отвечать конечно на письмо нужно... Однако, как у вас все легко- .. снять..

    Комментарий


    • #3
      А можно по подробнее
      Чем вас не устроило слово "снять"... может быть есть какие моменты о которых я просто не знаю

      А что 509 сейчас не действует?

      Комментарий


      • #4
        АлександрМосква
        А чем не понравился начальник СВК?
        Квалификацией?
        Или тем, что другие обязанности исполняет?
        Или тем, что зависим от исполнительных органов банка?
        Интересно просто...
        In God we trust, all others we audit

        Комментарий


        • #5
          АлександрМосква 509 действует- редакция поменялась... вы его откройте, прочитайте...прочитайте свой устав и действуйте...назначьте зампредом своего нач. внутр . контр. (если надо).. сложно отвечать не зная всей проблемы

          Комментарий


          • #6
            Conformist он другие обязанности исполняет... я же по-моему достаточно понятно все написал

            Комментарий


            • #7
              АлександрМосква если капитал свыше 5 млн. руб. - то руководитель СВК не может исполнять иные обязанности, тогда назначайте на эту должность освобожденного , и опять же проверьте свой устав.

              Комментарий


              • #8
                senegalka 509 действует- редакция поменялась... вы его откройте, это когда ж оно поменялось . . .
                АлександрМосква, в соответствии с 509 п.8.1.1. Вы должны в 3-х дневный срок уведомлять Банк России о всех изменениях в СВК Вашего банка. Соответственно вы можете легко "снять"... , но при этом не забудте сообщить об этом.
                Но, как сказал коллега Conformist, . . . какие претензии к Вам предъявляет ЦБ, если в плане каких-либо совмещений (или возложения других обязанностей), то напишите им (ЦБ) письмо, что совмещений уже давно нет и приложите приказы (причем о снятии таких "совмещений" Вам сообщать в ЦБ не нужно было). Если же это конкретно вопросы к человеку, который СВК то, увы придется снимать и назначать, только делайте это строго по Уставу (к этому очень любят придираться всякие проверяющие) . . .

                Комментарий


                • #9
                  ГОСПОДА! ПОМОГИТЕ!
                  По результатам рассмотрения годового отчета пришло замечание МГТУ о том, что неразработана в банке система оценки кредитоспособности российских и зарубежных рисков, других рисков, в том числе система контроля управления рисками (по Положению 509). СРОКИ поджимают, надо отвечать ЦБ.
                  Если у кого есть, поделитесь, пожалуйста. ОЧЕНЬ НУЖНО !!!

                  Комментарий


                  • #10
                    lemi
                    Нам тоже такое пришло..
                    кУРАТОРУ СВОЕМУ ПОЗВОНИТЕ..
                    Ответить надо в течении 3-х дней, а порядок разработать и направить в ЦБ в течение месяца...

                    Комментарий


                    • #11
                      Подскажите, пожалуйста, как правильно составить письмо в Главное управление, об увольнении Начальника Службы Внутреннего контроля и назначении на его место - другого. Какие документы необходимо прилагать?
                      Очень буду признательна

                      Комментарий


                      • #12
                        Сообщение от neUMKA
                        Подскажите, пожалуйста, как правильно составить письмо в Главное управление, об увольнении Начальника Службы Внутреннего контроля и назначении на его место - другого. Какие документы необходимо прилагать?
                        Очень буду признательна
                        Если мне не изменяет память, то письмо мы писали в свободной форме, прилагали копии трудовой книжки и диплома. Кстати, это уведомительный порядок, согласовывать ничего не надо (если начальник у вас не зампред).
                        Лучше ничего не делать, чем делать вредное.

                        Комментарий


                        • #13
                          neUMKA Я писала так
                          УВЕДОМЛЕНИЕ
                          Об изменениях в сведениях, о руководящих сотрудниках
                          службы внутреннего контроля Банка.
                          В соответствии с абзацем 5 пункта 5.1 Положения ЦБ РФ №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях», Коммерческий банк «ХХХбанк» (), регистрационный номерХХХ , уведомляет Вас о назначении ФИО руководителем службы внутреннего контроля с ......г.
                          Одновременно сообщаем Вам о (про увольнение прежнего ).....

                          Приложения на листах:
                          1. Сведения об организации внутреннего контроля в кредитной организации по состоянию на .....г. (по форме Приложен 2 письма №26-27-01-01/23187)
                          2. Копия приказа о приеме (назначении) № от .,
                          3. Копия диплома об образовании №....,
                          4. Копия трудовой книжки на имя ФИО.
                          и.т.д.
                          Искусал комар Слона,
                          И пришла тому Хана,
                          Мораль той басни такова:
                          Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                          А маленький злой и безбашенный.

                          Комментарий


                          • #14
                            neUMKA При увольнении к письму в Управление аудита и внутреннего контроля Кредитных организаций Московского ГТУ Банка России прилагается копия (заверенная)Приказа по Банку об увольнении.
                            При согласовании новой кандидатуры:
                            1. Копия Протокола Совета директоров
                            2. Копия Приказа
                            3. Копия трудовой книжки
                            4. Копии Дипломов
                            5. Свидетельство о заключении брака (в случае если менялась Фамилия)

                            Особое внимание нужно уделить соответствию данной кандидатуры внутреннему Положению по СВК.
                            С уважением,Week

                            Комментарий


                            • #15
                              neUMKA Если Вы из Москвы, то форму письма-уведомления см. в:
                              ПИСЬМе МГТУ от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187
                              "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"
                              (особливо Приложение 2).
                              Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                              Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                              Комментарий


                              • #16
                                . Свидетельство о заключении брака (в случае если менялась Фамилия)
                                А зачем? я такого не отправляла.
                                Искусал комар Слона,
                                И пришла тому Хана,
                                Мораль той басни такова:
                                Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                                А маленький злой и безбашенный.

                                Комментарий


                                • #17
                                  Shut_NICCAЭто в случае, если в дипломе указана Фам. до замужества.
                                  С уважением,Week

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Спасибо Всем большое!

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Всем приветы!
                                      Уволился рук. СВК. С 17.05. В ТУ не сообщали ещё... Какие последствия возможны и насколько это серьёзно?
                                      такое вот. бумажное.
                                      счастье.

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        CUSIAGIRL, сообщать по любому придется, так что не откладывайте чем раньше тем лучше (ничего уже откатить нельзя? я имею ввиду увольнение?). На счет серьезности нарушения что то сомневаюсь, но так нарушаете нормативный акт ЦБ (242-П).
                                        Искусал комар Слона,
                                        И пришла тому Хана,
                                        Мораль той басни такова:
                                        Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                                        А маленький злой и безбашенный.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          CUSIAGIRL
                                          Во-первых, конечно, следует сообщить по форме.
                                          Ну , и во-вторых, я бы в сопроводиловке объяснила как-нибудь причину задержки предоставления информации.
                                          Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                          Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            Shut_NICCA да завтра собираемся сообщить...пасиба
                                            Следопят а можно не рар, а зип? у меня рар не открывается...
                                            ПАЖАЛСТА!
                                            такое вот. бумажное.
                                            счастье.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              CUSIAGIRL
                                              Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст.74:
                                              В случаях нарушения кредитной организацией федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации Банк России имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до 0,1 процента минимального размера уставного капитала либо ограничивать проведение кредитной организацией отдельных операций на срок до шести месяцев...
                                              Федеральный закон "О банках и банковской деятельности", ст.20:
                                              Банк России может отозвать у кредитной организации лицензию на осуществление банковских операций в случаях:
                                              ...
                                              6) неисполнения федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России, если в течение одного года к кредитной организации неоднократно применялись меры, предусмотренные Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"...
                                              Считать чужие деньги неприлично. Но интересно!

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Следопят Вытащила, пасиба
                                                а такую форму прикрепляь приложением к письму (уведомлению)?
                                                такое вот. бумажное.
                                                счастье.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Юфи ой, точно... про ФЗ о ЦБ забыла совсем... хм...придётся платить...
                                                  такое вот. бумажное.
                                                  счастье.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    CUSIAGIRL
                                                    Сорри, родной банкир опять " гейм овер" , оборвал на половине сообщения (((
                                                    Ага, именно эту форму надо заполнить и уведомить ЦБ, причем, имейте ввиду, что в СВК хоть кто-о должен остаться (тут естьи другие мнения на эту тему, но моя имха, что в СВК кто-то должЁн все же быть).
                                                    И еще нуно доки приложить, думаю, копию приказа об увольнении.
                                                    И не забудьте потом уведомить, когда будете нового руководителя назначать, даже если переводом или как еще по-другому (даже если он ужебыл в СВК на другой должности) + приложить доки.
                                                    Посмотри ПИСЬМО Московского ГТУ Банка России от 06.04.2004 N 26-27-01-01/23187
                                                    "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ" , там все написано .

                                                    На самом деле по штрафам - очень зависит от многого.
                                                    Может ничего и не будет.
                                                    Могут написать, например, письмо , в котором потребуют "усИлить и углУбить", или могут потом в акте проверки отразить.
                                                    Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                                    Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Ну да... В законе же написано, что ЦБ "имеет право", а не "должен"...
                                                      Но ежели нужен повод - придраться могут... Сто пудоФФ...
                                                      Считать чужие деньги неприлично. Но интересно!

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Юфи ой, точно... про ФЗ о ЦБ забыла совсем... хм...придётся платить.
                                                        Да не, навряд ли придется платить, они даже за нарушение сроков предоставления отчетности (например уточненую посылаешь а срок уже прошел)и то не сразу штрафы выставляют сначала шлют грозное письмо с требованием устранить выявленные нарушения. Так что ждите письма и расслабьтесь
                                                        Искусал комар Слона,
                                                        И пришла тому Хана,
                                                        Мораль той басни такова:
                                                        Прав не тот кто большой и бивнями украшенный,
                                                        А маленький злой и безбашенный.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Сообщение от Shut_NICCA
                                                          Да не, навряд ли придется платить, они даже за нарушение сроков предоставления отчетности (например уточненую посылаешь а срок уже прошел)и то не сразу штрафы выставляют сначала шлют грозное письмо с требованием устранить выявленные нарушения. Так что ждите письма и расслабьтесь

                                                          Не я бы расслабляться не стала нам выставляют штрафы уже не первый год (может у них к разным банкам разный подход)

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            Сообщение от JuBel
                                                            Не я бы расслабляться не стала...
                                                            Вот уж точно... Тем более, учитывая последние тенденции...
                                                            Считать чужие деньги неприлично. Но интересно!

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X