Bankir.Ru
4 декабря, воскресенье 11:23

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Compliance в инвестиционной компании/банке

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Compliance в инвестиционной компании/банке

    А как организован Compliance в вашей компании/банке?
    Есть ли он и какие функции выполняет?

  • #2
    Троянец а можно уточнить для широкой публики что имеется ввиду и вообще поподробнее сформулировать вопрос?
    Две вещи на свете бесконечны - Вселенная и человеческая глупость.
    Хотя насчет Вселенной я не уверен. Альберт Энштейн.

    Комментарий


    • #3
      Троянец Я правильно понимаю?
      Комплаенс-контроль - это контроль проводимых операций на предмет законности и соответствия действующим (в т.ч. в профуче) нормам.
      Проблемы соблюдения законодательства.
      Защита прав инвесторов и клиентов.
      Протвиводействие отмыванию грязных доходов.
      Контроль за соблюдением исполнения внутренних нормативных актов (лимиты, "стены", служ. инфа. и т.д.)

      В банках (по ЦБшным документам) Комплаенс-контролер, в не банках ( по ФКЦБшным документам) просто Контролер.
      Нечто подобное тут освещается

      http://dom.bankir.ru/showthread.php?...129#post670129
      Holger

      Комментарий


      • #4
        Да, Холгер, все верно, но Compliance в инвестиционной компании не совсем то, что контролер в понимании ФКЦБ. Compliance это как правило отдел, часто в структуре риск-менеджмента или правового управления. Такие отделы есть не во всех профиках, тогда как Контролер должен быть во всех.
        ВОт мне и интересно, есть ли в вашем профучастнике такой отдел, какова его структура и какие функции исполняет.

        Комментарий


        • #5
          Троянец Я и есть К-К все что я написал и сеть в моем ведении...
          А за рубежом , там "Легал копмплаенс департмент" подобная штука называется в это я согласен, но ЦБ и ФКЦБ вот такого зверя сделали...
          Я тоже долго доказывал, что Комплаенс-контроль это не СВК. Смотри по ссылке.
          Holger

          Комментарий

          Пользователи, просматривающие эту тему

          Свернуть

          Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

          Обработка...
          X