21 ноября, вторник 20:07
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
1 из 2 < >

Выбираем Золотого пользователя - 2017

2 из 2 < >

Выбираем Золотого модератора - 2017

Показать больше
Показать меньше

О внутреннем контроле профессионального участника

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Regina мы вообще просто издали приказ, который действует на постоянной основе, что в целях соблюдения непрерывности в случае временного отсутствия контролера пурцб, обязанности по организации вк пурцб возложена на таких то лиц. Обязанностей их основных при этом с них не снимали и соответственно никак не оформляли их снятие. Недавно нас на тему контролеров (запрашивал все приказы) проверял ЦБ, замечаний не было и, надеюсь, не будет....

    Комментарий


    • Uralochka
      Благодарю)
      Читаю п. 2.4 12-32/пз-н: На период временного отсутствия контролера к исключительным функциям такого работника (работников) относятся функции, осуществляемые контролером.
      Вот почему и решили освободить заменяющее лицо от прежних обязанностей.
      Просто как это правильно оформить, кадровики предлагают Временный перевод, мол только он освобождает сотрудника от обязанностей. Но по мне это как-то сложно)))

      Комментарий


      • Regina в идеале конечно б временно освободить их от своих основных обязанностей, но где столько людей возьмешь с аттестатами? Кто будет выполнять их основную работу? К нам ЦБ вроде не докапалось по этому поводу....2 месяца уж прошло как они проверяли приказы

        Комментарий


        • СРО при проверке дала рекомендации включить в приказы фразу, что на время замещения сотрудник освобождается от своих текущих обязанностей.

          Комментарий


          • Sergey04
            как часто вас СРО проверяет?
            Угол зрения зависит от занимаемого места.

            Комментарий


            • Alna
              Первый раз .

              Комментарий


              • Sergey04
                уточню вопрос
                как долго вы в СРО?
                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                Комментарий


                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
                  Regina мы вообще просто издали приказ, который действует на постоянной основе, что в целях соблюдения непрерывности в случае временного отсутствия контролера пурцб, обязанности по организации вк пурцб возложена на таких то лиц. Обязанностей их основных при этом с них не снимали и соответственно никак не оформляли их снятие.
                  А в цб при этом сообщаете? НФА написали вроде памятку, в коротой говорят о том, что нужно сообщать и о ВРИО для исполения 168-И и 39-ФЗ..

                  Комментарий


                  • Alna
                    около 10 лет

                    Комментарий


                    • Сообщение от Keak Посмотреть сообщение

                      А в цб при этом сообщаете? НФА написали вроде памятку, в коротой говорят о том, что нужно сообщать и о ВРИО для исполения 168-И и 39-ФЗ..
                      Нет. В ЦБ ни разу не сообщали. Даже на время 1,5 годовалого декретного отпуска основного контролера, так как в нормативке везде написано, что нужно уведомлять ЦБ только в случае Назначения нового контролера ПУРЦБ, а у нас никто не назначался и не освобождался от должности, все замещение было в рамках приказов. ЦБ в связи с этим видимо и запрашивало документы и все приказы с копиями трудовых всех контролеров, так как по отчетности видят, что контролеры были разные. Но замечаний не написали, так как в нормативке нигде не прописан этот момент. Местное цб при этом устно в телефонном звоонке порекомендовало мне написать запрос через сайт Банка России как поступать нам дальше в случае замещений, но я пока не писала, точнее была установка от руководства моего не писать, так как в этом году скорее всего ЦБ все таки утвердит новое положение о ВК ПУРЦБ, в проекте которого более подробно описано замещение. Будет новая нормативка, будем действовать по ней

                      Комментарий


                      • Добрый день!
                        Когда и в каких случаях используется электронная подпись контролера?
                        Коллеги из отчетности говорят, что все подписывается ЭП председателя правления, а подпись контролера не используется.

                        Комментарий


                        • Chrisart тоже склоняюсь, что ЭП контролера оформлять теперь не нужно....

                          Комментарий


                          • Uralochka
                            А как поступать если в день когда надо отправить отчетность пред правления нет. Мне кажется она должна быть у контролера, тем более если отчитаваться по 39-ФЗ, там срок 1 день с даты увольнения сотрудника. Слишком большие риски мне кажется.

                            Комментарий


                            • Sergey04 согласна в какой то степени. Подпись обязательно нужна для подстраховки. Не смотря на то, что контролер вроде не уполномочен подписывать отчетность, но с другой, это лучше, чем штраф за несвоевременно представленную отчетность в 700 т.р. ...

                              Комментарий


                              • Коллеги, добрый день
                                Подскажите пожалуйста из практики: при получении акта проверки СРО уведомление Совета директоров осуществляется в рамках квартального отчета, или нужно раньше (как по 147-И)? Спасибо

                                Комментарий


                                • ULAS
                                  А зачем это в квартальный отчет вставлять. Мы просто доводили до сведения на ближайщем совете (в протоколе все указывали).

                                  Комментарий


                                  • Sergey04
                                    Спасибо, а в повестку рассмотрение/принятие к сведению акта включали?

                                    Комментарий


                                    • ULAS
                                      В повестку включали. Мы везде включили результаты проверки СРО, и в Совет директоров и на заседании Правления.

                                      Комментарий


                                      • Коллеги, добрый день.
                                        При смене Контролера делается промежуточный отчет, например апрель-май ранее действующим Контролером, а июньский вновь назначенным Контролером в июне? И промежуточный самостоятельно на совет выносится с соблюдением сроков 12-32/пз-н или вместе с новым за 2 квартал? Спасибо

                                        Комментарий


                                        • Господа, всем добрый день! подскажите пожалуйста: помню, что где-то читала, что грядут изменения в нормативке, регулирующей деятельность и требования к контролерам ПУРЦБ.
                                          и нигде сейчас не могу найти, что это было.
                                          ни у кого информации нет актуальной по этому вопросу? будут какие-то изменения? и если да, то когда они ожидаются?

                                          Комментарий


                                          • Lissabon
                                            Вроде обещали к концу года ввести в силу новый документ, пока его не утвердили.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • JMD , спасибо!
                                              а можно еще вопрос?

                                              суть его собственно в этом: можно ли на время отпуска Контролера ПУРЦБ возложить его обязанности на Начальника Отдела внутреннего контроля , не снимая с него основных обязанностей? т.е. временное совмещение?

                                              в п.3.2. Инструкции о внутреннем контроле 12-32/пз-н есть следующее:
                                              Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:
                                              руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением;


                                              и я так понимаю, что начальник ОВК никогда не подписывает ни платежных документов, ни договоров от имени юрюлица. Единственное, что он может подписывать - это отчеты ОВК.
                                              я понимаю ситуацию таким образом, что временное возложение на начальника ОВК обязанностей Контролера ПУРЦБ, при наличии у первого аттестатов и справок об отсутствии судимости и дисквалификации, без осуществления временного перевода и освобождения от основной должности не является нарушением, так как функции начальника ОВК не связаны с осуществлением профессиональной деятельности.

                                              Но, может быть, я упускаю какой-то момент и чего-то просто не знаю о совмещении и возложении обязанностей?
                                              помогите, пожалуйста, разобраться.

                                              Комментарий


                                              • Lissabon Письмо Банка России от 21 августа 2015 г. № 41-2-11/1045 О разъяснении по вопросу применения Положения Банка России от 16 декабря 2003 г. № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»

                                                Департамент банковского регулирования Банка России (далее - Департамент) рассмотрел обращение Ассоциации российских банков от 06.08.2015 № А-02/5-386 о разъяснениях Департамента по вопросу применения Положения Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (далее - Положение № 242-П) и сообщает следующее.

                                                Разъяснения Департамента по вопросам применения Положения № 242-П, в том числе содержащиеся в письмах от 05.09.2014 № 41-2-1-11/1623 и от 19.09.2014 № 41-2-1-2/1709, размещены в обезличенной форме на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе «Ответы на типовые запросы кредитных организаций и территориальных учреждений Банка России по вопросам банковского регулирования и надзора/№ 242-П от 16.12.2003 «Об организации внутреннего контроля в КО и банковских группах».

                                                С учетом изложенного сообщаем, что разъяснения, размещенные в указанном разделе, отражают мнение Департамента по соответствующим вопросам и могут применяться неограниченным кругом кредитных организаций.

                                                Одновременно отмечаем, что позиция Департамента в отношении вопроса о возможности совмещения функций руководителя службы внутреннего контроля с функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг кредитной организации согласована с Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.

                                                Дополнительно сообщаем, что разъяснения Департамента касались возможности совмещения функций в рамках одной должности, а не работы по совместительству, которое следует понимать в значении, определенном Трудовым кодексом Российской Федерации (выполнение работником другой регулярной оплачиваемой работы на условиях трудового договора в свободное от основной работы время).

                                                При этом отмечаем, что определение конфликта интересов содержится в подпункте 3.4.2 пункта 3.4 Положения № 242-П.
                                                И.о. директора А.Ю. Жданов
                                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                Комментарий


                                                • Alna, доброе утро!
                                                  Спасибо Вам огромное!

                                                  я правда, самих разъяснений не нашла на сайте Банка России, но из письма очевидно, что внутри одной организации при исключении конфликта интересов возложить обязанности Контролера ПУРЦБ на время его отпуска на Начальника ОВК не будет с нашей стороны преступлением.

                                                  Комментарий


                                                  • Lissabon
                                                    в небольших банках часто рукСВК и контролер ПУ - совмещение функций в рамках одной должности
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий


                                                    • Alna ,

                                                      еще раз, огромное человеческое спасибо!

                                                      Комментарий


                                                      • Только обратите внимание, что начальник ОВК в этом случае должен соответствовать всем требованиям к контролеру, в т.ч. по аттестатам.

                                                        Комментарий


                                                        • Tartus ,
                                                          спасибо!
                                                          да, это-то (аттестаты) у нас есть, справки об отсутствии судимости и дисквала заказали.. больше же ничего быть не должно?

                                                          Комментарий


                                                          • Образование. для УК и спецдепов еще требования к опыту работы. А так - все.

                                                            Комментарий


                                                            • Tartus
                                                              огромная благодарность!!! не. спецдеп, к счастью, не наш случай...

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X